| 发布日期：2025-02-27 05:01 点击次数：166
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南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券
投资基金(QDII)
托管条约
基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司
目 录
南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)托管条约
鉴于南边基金束缚股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的
股份有限公司，按照干系法律律例的章程具备担任基金束缚东说念主的阅历和智力；
鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，
按照干系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；
鉴于南边基金束缚股份有限公司拟担任南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂
型证券投资基金(QDII)的基金束缚东说念主，上海银行股份有限公司拟担任南边中国新兴
经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)的基金托管东说念主；
为明确南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)的基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)
基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有沟通
的含义；若有违反应以基金合同为准，并依其要求解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募
说明书的章程。
南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)托管条约
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金束缚东说念主
称号：南边基金束缚股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
邮政编码：518017
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准配置机关及批准配置文号：中国证券监督束缚委员会证监基字19984 号
组织花样：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元
存续期限：握续筹画
电话：0755-82763888
（二）基金托管东说念主
称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)
注册地址：中国(上海)解放贸易测验区银城中路 168 号
办公地址：中国(上海)解放贸易测验区银城中路 168 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：金煜
成立日历：1995 年 12 月 29 日
批准配置机关和批准配置文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海
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城市合营银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合
作银行更转业名的批复》
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号
组织花样：股份有限公司（中外合股、上市）
注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元
存续时期：握续筹画
筹画范围：东说念主民币存贷款等
南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)托管条约
二、基金托管条约的依据、宗旨和原则
（一）签订托管条约的依据
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
《及格境内机构投资者境外证券投资束缚试行办法》（以下简称《试行办法》）及
《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资束缚试行办法〉相关问题的呈报》
（以下简称《呈报》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚章程》等有
关法律律例、《基金合同》过火他相关章程制订。
（二）签订托管条约的宗旨
签订本条约的宗旨是明确基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值蓄意、收益分派、信息露馅及相互监督等干系事宜中的职权义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）签订托管条约的原则
基金束缚东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，
并对境外托管东说念主处理相关本基金事务的行动承担相应职守。境外托管东说念主在履行职
责流程中，因自身很是、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承
担相应职守。除非基金合同和本托管条约另有章程，若因境外托管东说念主的行动导致
基金托管东说念主违反本托管条约，则基金托管东说念主应根据本托管条约的章程承担相应的
职守。
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三、基金托管东说念主的托管职责
（一）基金托管东说念主应当按影相关法律律例履行下列职责：
督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违纪，应当实时向中国证监会、外管局
论说；
账户，将其自有钞票和基金束缚东说念主束缚的财产分账束缚；
投资参谋人）的指示，实时办理清理、交割事宜；
算；
等日常交易；
章程以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票；
资金结算业务；每月实现后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局论说基金束缚
东说念主境外投资情况，并按干系章程进行海皮毛差呈报；
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资金交游、托福及成交纪录等干系贵寓，其保存的时刻应当不少于法律法规矩程
的最低年限；其他基金托管业务行径的干系贵寓的保存时刻应不少于法律律例规
定的最低年限；
定的其他职责。
（二）对于基金境外财产的职责履行
对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主
职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所国法、
市集常规以过火与基金托管东说念主之间的主次托管条约握有、防守基金财产，并履行
资金清理等职责。境外托管东说念主在履行职责流程中，因自身很是、武断等原因而导
致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守。在决定境外托管东说念主是否有过
错、武断等不妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约的适用法律及
当地法律律例和证券市集国法与常规决定。
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四、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳标
准的，基金束缚东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管
东说念主运用干系时期系统，对基金践诺投资是否合乎《基金合同》对于证券采纳模范
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于境内境外市集。
针对境外投资，本基金可投资于下列金融家具或用具：在已与中国证监会签
署双边监管合营关切备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含
交易型通达式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营关切备忘录的国
家或地区证券市集挂牌交易的闲居股、优先股、行家存托证据和好意思国存托证据、
房地产信赖证据；政府债券、公司债券、可调整债券、住房按揭复旧证券、钞票
复旧证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证券；银行入款、可转让
存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购条约、短期政府债券等货币市
场用具；远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的权证、期
权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等场所物
挂钩的结构性投钞票品。
针对境内投资，本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、
中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托证据（下
同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港勾通
交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易
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的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券、地方政府债券、
可调整债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、钞票复旧证券、债券回购、银
行入款（包括条约入款、按时入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集用具、
金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监
会允许基金投资的其他金融用具，但需合乎中国证监会的干系章程。
本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或
内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。
本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证
券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应
智力后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含闲居股、优先股、港股
通股票、存托证据等）投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金界说
的“新兴经济”规模内的证券不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在
扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金
钞票净值的 5%。
（二）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资组合中股票（含闲居股、优先股、港股通股票、存托证据等）
投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金界说的“新兴经济”规模内
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的证券不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款
（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政
府债券的比例测度不低于基金钞票净值的 5%；
（3）本基金钞票总值不得越过基金钞票净值的 140%；
（1）本基金握有一家公司刊行的证券（清除家公司在境内和境外同期上市的
证券合并蓄意），其市值不越过基金钞票净值的 10％；
（2）本基金束缚东说念主束缚的一齐基金握有一家公司刊行的证券（清除家公司在
境内和境外同期上市的证券合并蓄意），不越过该证券的 10％；
（3）本基金投资于清除原始权益东说念主的各种钞票复旧证券的比例，不得越过基
金钞票净值的 10%；
（4）本基金握有的一齐钞票复旧证券，其市值不得越过基金钞票净值的
（5）本基金握有的清除(指清除信用级别)钞票复旧证券的比例，不得越过该
钞票复旧证券规模的 10%；
（6）本基金束缚东说念主束缚的一齐基金投资于清除原始权益东说念主的各种钞票复旧证
券，不得越过其各种钞票复旧证券测度规模的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基
金握有钞票复旧证券时期，要是其信用等级下跌、不再合乎投资模范，应在评级
论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不越过本基金的总资
产，本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
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（9）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金
钞票净值的 40%，债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（10）本基金束缚东说念主束缚的一齐通达式基金握有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的一齐投资组
合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；
全都按影相关指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的
荒芜投资组合可不受前述比例实现；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得越过基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东说念主之外
的身分以致基金不合乎前款所章程比例实现的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（13）本基金参与股指期货交易，应当合乎下列投资实现：
钞票净值的 10%；
之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）
等；
有的股票总市值的 20%。
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算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；
得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；
（14）本基金参与国债期货交易，应当合乎下列投资实现：
值的 15%；
券总市值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，测度（轧差蓄意）应当合乎基金合同对于债券投资比例
的相关约定；
上一交易日基金钞票净值的 30%；
（15）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列投资实现：
的 10%；
有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；
照行权价乘以合约乘数蓄意；
（16）本基金投资存托证据的比例实现依照内地上市交易的股票履行；
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（1）投资比例实现
入款不错不受上述实现；
构在境内和境外同期上市的证券合并蓄意）市值不得越过基金钞票净值的 10%；
他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得越过基金钞票净值的 10%，其中
握有任一国度或地区市集的证券钞票不得越过基金钞票净值的 3%；
证券刊行总量；
前述投资比例实现应当合并蓄意清除机构境表里上市的总股本，同期应当一
并蓄意行家存托证据和好意思国存托证据所代表的基础证券，并假定对握有的股本权
证诳骗调整；
是指法律或《基金合同》章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；
的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准；
市集基金不错不受上述实现；
总份额的 20%；
（2）金融繁衍品投资
基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验束缚，不得用于投契或放大
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交易，同期应当严格遵从下列章程：
台交易繁衍品支付的运转用度的总和不得高于基金钞票净值的 10%；
①整个参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会
认同的信用评级机构评级；
②交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候
以公允价值远离交易；
③任一交易敌手方的市值计价敞口不得越过基金钞票净值的 20%；
包括繁衍品头寸及风险分析年度论说；
（3）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当遵从下列章程：
信用评级机构评级；
的 102%；
和分成。一朝借方负约，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以满
足索赔需要；
②入款评释；③买卖单据；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认
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可的信用评级机构评级的境外金融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出
具的不可取销信用证；
要求返璧任一或整个已借出的证券；
（4）基金不错根据正常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当遵
守下列章程：
认同的信用评级机构信用评级；
不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据条约和相关法律有权
保留或处置卖出收益以骄贵索赔需要；
利息和分成；
入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据条约和相关法律
有权保留或处置已购入证券以骄贵索赔需要；
失负相应职守；
（5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未返璧证券总市值
或整个已售出而未回购证券总市值均不得越过基金总钞票的 50%；
前项比例实现蓄意，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、
现款不得计入基金总钞票。
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针对上述第 1、2 部分，除上述第 1 部分中的第（2）项和第 2 部分中的第
（7）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基
金规模变动等基金束缚东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例
的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的荒芜情形除
外。针对上述第 3 部分，若基金越过投资比例实现，应当在越过比例后 30 个职责
日内接管合理的买卖设施减仓，以合乎投资比例实现要求。法律律例另有章程的，
从其章程。
基金束缚东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎
基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开
始。
法律律例或监管部门取消或变更上述实现，如适用于本基金，基金束缚东说念主在
履行顺应智力后，则本基金投资不再受干系实现或以变更后的章程为准。
（三）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托
管条约第十五条第（九）款基金投资荫庇行动通过过后监督方式进行监督。
基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺
限制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资筹画和投资策略，遵从基金份
额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱履行，并按法律律例赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管
理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金束缚东说念主董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。
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根据法律律例相关基金从事关联交易的章程，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应事
先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要强横关系的公司名
单过火更新，并确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金管
理东说念主有职守防守真确、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。
若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违反法律法规矩程时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金束缚东说念主选择必要设施
圮绝该关联交易的发生，若基金托管东说念主选择必要设施后仍无法圮绝关联交易发生
时，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。对于交易所场内已成交的违纪关联交易，
基金托管东说念主应按干系法律律例和交易所国法的章程进行结算，同期向中国证监会
论说。
（四）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
束缚东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金
托管东说念主提供合乎法律律例及行业模范的、经珍藏采纳的、本基金适用的银行间债
券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金束缚东说念主应
严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督
基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行非券款兑付（非
DVP）交易。基金束缚东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式
进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍
应按照条约进行结算。如基金束缚东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集
交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交
易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商搞定。
基金束缚东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易国法进行
交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承
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担由此形成的任何法律职守及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管
理东说念主笃定的时刻前仍未承担负约职守过火他干系法律职守的，基金束缚东说念主不错对
相应蚀本先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主应提供必要的
协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。
如基金托管东说念主过后发现基金束缚东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行
交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何
损成仇职守。
（五）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
钞票净值蓄意、各种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分派、干系信息露馅中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
要是束缚东说念主未经托管东说念主的审核私自将作假的功绩进展数据印制在宣传推介材
料上，则托管东说念主对此不承担任何职守，并将在发现后立即论说中国证监会。
（六）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主或其授权境外投资参谋人的上述事项及投资
指示或践诺投资运作违反法律律例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以
电话提醒或书面辅导等方式呈报基金束缚东说念主限期改良。基金束缚东说念主应积极配合和
协助基金托管东说念主的监督和核查。基金束缚东说念主收到书面呈报后应鄙人一职责日前及
时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释
或举证，说明违纪原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述章程
期限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金
束缚东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应论说中
国证监会。
（七）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》
和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金束缚东说念主
南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)托管条约
应在章程时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基
金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基
金监督论说的事项，基金束缚东说念主应积极配合提供干所有据贵寓和轨制等。
（八）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易智力也曾顺利的指示违反法律、
行政律例和其他相关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以
两边认同的其他方式呈报基金束缚东说念主，由此形成的蚀本由基金束缚东说念主承担。
（九）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会，
同期呈报基金束缚东说念主限期改良，并将改良收尾论说中国证监会。基金束缚东说念主无正
当事理，拒却、圮绝基金托管东说念主根据本托管条约章程诳骗监督权，或选择拖延、
诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍
不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)托管条约
五、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金束缚东说念主蓄意的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金束缚
东说念主指示办理清理交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行动。
（二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账束缚、未履行或无故蔓延履行基金束缚东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》
、本条约过火他相关章程时，应实时以书面花样呈报
基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面花样给基金管
理东说念主发出回函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上
述规按时限内，基金束缚东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以
供基金束缚东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时刻内回复基金束缚东说念主并
改正。
（三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会，
同期呈报基金托管东说念主限期改良，并将改良收尾论说中国证监会。基金托管东说念主无正
当事理，拒却、圮绝基金束缚东说念主根据本条约章程诳骗监督权，或选择拖延、诓骗
等技能妨碍基金束缚东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东说念主提倡警告仍不改
正的，基金束缚东说念主应论说中国证监会。
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六、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
户或财产承担职守。
户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所国法、市集常规以及
其与基金托管东说念主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、证券账户以
及投资所需的其他专用账户。
寂然。
两边可另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金束缚东说念主的指示，不得自走运用、贬责、
分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职守公司
结算数据完成场内交易交收、两金调整、托管钞票开户银行扣收结算费和账户维
护费等用度）。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券/期货交易所国法、
市集常规过火与基金托管东说念主签订的主次托管条约握有并防守基金财产。基金托管
东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，
且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管条约的要求防守托管钞票的
前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的蚀本不承担职守。在合乎基金合同
和托管条约相关钞票防守的要求下，对境外托管东说念主的停业而产生的蚀本，基金托
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管东说念主应根据基金束缚东说念主的指示选择合理设施进行追偿，基金束缚东说念主配合基金托管
东说念主进行追偿。除非基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在罪状、武断、欺
诈或特意不妥行动，基金束缚东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主
所吸收基金财产中的证券的整个权、正当性或真确性（包括是否以邃密花样转让）
过火他效率污点。基金束缚东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律律例、
证券/期货交易所国法、市集常规的当作或不当作承担职守。
到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主
应实时呈报基金束缚东说念主选择设施进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金管
理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何职守，
但应提供必要的协助和配合。
分、分派托管证券。
确保境外托管东说念主不得在职何基金钞票上配置任何担保职权，包括但不限于典质、
质押、留置等，但根据基金财产所在地法律律例的章程而产生的担保职权除外。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
立的“基金召募专户”。该账户由基金束缚东说念主开立并束缚。
金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金束缚东说念主应将
属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在章程时刻
内，聘用合乎《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的
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验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。
（三）钞票防守内容和约定事项
基金束缚东说念主快活，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金
托管东说念主或其境外托管东说念主的银行身份握有。
除非基金束缚东说念主按指示智力发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境
外托管东说念主应在收到基金束缚东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)
按照交易发生的司法统率区或市集的相关惯常和既定常规和智力作出；或(b)就通
过证券系统进行的买卖而言，按照统率该系统运营的国法、条例和条件作出。基
金托管东说念主和其境外托管东说念主应经常将该等相关常规、智力、国法、条例和条件实时
呈报基金束缚东说念主。
基金托管东说念主在因照章终结、被照章取销或者被照章宣告清盘或停业等原因进
行远离清理时，不得将基金财产归入其清招待产。基金托管东说念主应自身，并尽买卖
上的合理努力确保其境外托管东说念主建立安全的数据束缚机制，安全好意思满地保存基金
束缚东说念主与基金财产干系的业务数据和信息。
（四）基金托管账户的开立和束缚
金束缚东说念主正当合规的指示办理资金收付。
和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的行径。
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理基金钞票的支付。
（五）基金资金账户的开立和束缚
境外托管东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金束缚东说念主正当合规的指示办理资金
收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构保
管和使用。
基金束缚东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何
账户进行基金业务之外的行径。
关章程。
（六）基金证券账户的开立和束缚
证券交易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境
外托管东说念主口头或境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的
证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的手续，
基金束缚东说念主提供整个必要协助。
和基金束缚东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金束缚东说念主两边同
意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外
的行径。
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户钞票的束缚和运用由基金束缚东说念主负责。
时，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的干系章程，
开立进行基金的投资行径所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种证券
和结算账户干系的投资阅历。
（七）其他账户的开立和束缚
律例和基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金束缚东说念主应
提供整个必要协助。
有章程的，从其章程办理。
（八）证券登记
有证券的实益整个东说念主(beneficial owner)的方式握有基金财产中的整个证券。
要乞降尽买卖上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中单独明晰列记证
券不属于境外托管东说念主，不管证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、
境外托管东说念主以无记名方式践诺握有，要乞降尽买卖上的合理努力确保其境外托管
东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有钞票分别寂然存放。
金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所吸收基金财产中的证券的整个权、正当性
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或真确性（包括是否以邃密花样转让）。
有东说念主握有，但须遵从统率该系统运营的国法、条例和条件。
证券系统握有的证券除外)应按本条约约定登记，投资当地市集的相关法律、律例
和市集常规另有章程的除外。
登记方式的紧要改变呈报基金束缚东说念主。若基金束缚东说念主要求改变本条约约定的证券
登记方式，基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就此赐与充分派合。
（九）基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价证据的防守
基金财产投资的相关什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的防守库
或其他机构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主（或其授权
的境外投资参谋人）的指示办理。属于基金托管东说念主过火境外托管东说念主践诺灵验限制下
的什物证券在基金托管东说念主防守时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由很是方承
担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机构践诺灵验限制的证券不承
担防守职守。
（十）与基金财产相关的紧要合同的防守
与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金束缚东说念主负责。由基金束缚东说念主代表
基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金束缚东说念主、基金托管东说念主
防守。除本条约另有章程外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生
的紧要合同，基金束缚东说念主应保证基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的
原件。基金束缚东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托
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管东说念主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期限为《基
金合同》远离后不少于法律法规矩程的最低年限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印
件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不
得转机。
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七、指示的发送、阐述及履行
基金束缚东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指
令、资金清理、代为行权等指示，基金托管东说念主履行基金束缚东说念主的指示、办理基金
的资金交游、诳骗基金财产投资于证券所产生的职权等相关事项。本条约项下基
金束缚东说念主境外投资指示仅通过基金托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授
权基金束缚东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指示。
（一）指示干系词语释义
授权呈报： 基金束缚东说念主按预先约定的步地向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主
的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通
知；
被授权东说念主： 基金束缚东说念主的授权呈报所指定的有权就托管钞票按指示智力向基
金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资参谋人过火被授权东说念主；
指示： 指基金束缚东说念主通过被授权东说念主根据指示智力就托管钞票向基金托管
东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、
交易结算指示及代为行权指示等；
指示智力： 指本条约章程以及基金托管东说念主和基金束缚东说念主两边经常以书面方式
修改的基金束缚东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的
智力和方式。
（二）基金束缚东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献应
由基金束缚东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，
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还应附上法定代表东说念主的授权书。
权文献中载明具体顺利时刻的，该顺利时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并
经电话阐述的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确
认的时点为授权文献的顺利时刻。
及干系操作主说念主员之外的任何东说念主清楚。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
基金束缚东说念主快活基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司或
深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基金
财产投资发生的整个场内交易的清理交收，由基金托管东说念主根据干系登记结算公司
的结算国法办理，基金束缚东说念主不需要另行出具指示。
遵从中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金
束缚办法等相关章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为
基金束缚东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，不消基金束缚东说念主向基金托管东说念主另行出
具指示，基金托管东说念主应赐与履行。
本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行
账户中扣划，不消基金束缚东说念主出具指示。
（三）指示的发送、阐述及履行的时刻和智力
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基金束缚东说念主发送指示应接管电子邮件、加密传真方式或两边协商一致的其他
方式。指示原件由基金束缚东说念主防守，托管东说念主防守指示扫描/传真件。当两者不一致
时，以托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。
基金束缚东说念主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的筹画权限和
交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主
依约定智力发出的指示，基金束缚东说念主不得否定其效率。但要是基金束缚东说念主也曾撤
销或转换对被授权东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约阐述后，则对于尔后
该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金束缚东说念主不承担
职守，授权已转换但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。
指示发出后，基金束缚东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。
基金束缚东说念主应在交易实现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴
后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。要是银行间簿记系统也曾生成的交易需
要取消或远离，基金束缚东说念主要书面呈报基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金束缚东说念主的指示，预先呈报基金束缚东说念主其名单，
并与基金束缚东说念主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时呈报基金管
理东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金束缚东说念主提供合同、条约等款项支付
的文献依据，复核无误后基金托管东说念主或其境外托管东说念主应在规按时限内履行，不得
延误。基金托管东说念主仅对基金束缚东说念主提交的指示按照本条约的约定进行口头一致性
审查，基金托管东说念主不负责审查基金束缚东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的合
法性、真确性、好意思满性和灵验性，基金束缚东说念主应保证上述文献贵寓正当、真确、
好意思满和灵验。如因基金束缚东说念主提供的上述文献不对法、不真确、不好意思满或失去效
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力而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来蚀本，基金托管东说念主不承担任何形
式的职守。
基金束缚东说念主的跨境划款指示需于划款前 1 个职责日上昼 10:00 前向基金托管
东说念主发送指示并阐述。对于境内要求今日到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金
托管东说念主发送，15:00 之后发送的，基金托管东说念主起劲履行，但不成保证划账奏凯。如
果境内要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个职责小时发送，并相
关付款条件也曾具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时刻。因基金
束缚东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的蚀本由基金管
理东说念主承担，包括补偿在上海、深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用
结算参与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。基金束缚东说念主应确保基金托管东说念主在履行指
令时，基金资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托
管东说念主对基金束缚东说念主合乎法律律例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却执
行。
（四）基金束缚东说念主发送错误指示的情形和处明智力
基金束缚东说念主发送错误指示的情形包括指示违反法律律例和《基金合同》，指示
发送东说念主员无权或卓越权限发送指示及交割信息错误，指示中进犯信息微辞不清或
不全等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金束缚东说念主的指示错误时，有权拒却执
行，并实时呈报基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主若修改或要求基金托管东说念主远离履行
也曾发送的指示，应先电话呈报基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未履行原指示，基
金束缚东说念主可再行发送新指示并在原指示上注明“罢手履行”字样并由被授权东说念主签
字加盖预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和罢手履行的指示后，
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应罢手履行原指示并按新指示履行；但若原指示在基金托管东说念主收到基金束缚东说念主通
知前已履行，则应向基金束缚东说念主电话说明，基金托管东说念主不承担因为履行原指示而
形成的蚀本或职守。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却履行指示的情形和处明智力
若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违反法律律例，或者违反《基金合同》
约定的，有权视情况暂缓或拒却履行，立即呈报基金束缚东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金束缚东说念主指示履行的处理方法
基金托管东说念主由于自身原因，未按照基金束缚东说念主发送的指示履行并对基金财产
或投资东说念主形成的径直蚀本，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直蚀本
（七）更换被授权东说念主的智力
基金束缚东说念主更换被授权东说念主、转换或远离对被授权东说念主的授权，应立行将新的授
权文献以电子邮件或传真方式呈报基金托管东说念主，并经电话阐述后顺利，原授权文
件同期废止。新的授权文献在电子邮件或传真发出后七个职责日内投递文献原本。
新的授权文献顺利之后，原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献电子邮件
或传真件内容履行相关业务，要是新的授权文献原本与电子邮件或传真件内容不
同，以基金托管东说念主收到的电子邮件或传真件为准。基金托管东说念主更换接受基金束缚
东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话呈报基金束缚东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在吸收指示时，应酬指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行口头一致性审查，如发现问题，应实时论说基金
束缚东说念主，基金托管东说念主对履行基金束缚东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担
补偿职守。基金托管东说念主对履行基金束缚东说念主依据交易智力也曾顺利的指示对本基金
财产形成的蚀本不承担补偿职守。
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基金参与认购未上市债券时，基金束缚东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合
同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金束缚东说念主需对所认购债券的过
户事宜承担相应职守。
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八、交易及清理交收安排
（一）基金交易后的清理交收安排
基金托管东说念主应履行基金束缚东说念主被授权东说念主按指示智力发送的现款汇划指示，办
理基金财产在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及干系汇兑手续，
或将基金财产划回基金束缚东说念主指定的账户，或完成投资干系的资金交收与证券交
割，或支付干系用度。
基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券流程中出现超买或超
卖风景，应立即提醒基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主负责搞定，基金托管东说念主与境外托
管东说念主应配合搞定。由基金束缚东说念主原因导致的超买或超卖所形成的蚀本，由基金管
理东说念主承担。要是因基金束缚东说念主原因发生超买行动，应按当地证券交易市集国法或
市集常规完成融资，用以完成清理交收，由此给基金及基金托管东说念主形成的蚀本或
由此所产生的干系用度应由基金束缚东说念主承担。由基金托管东说念主提供的资金和证券余
额不正确导致的超买或超卖所形成的蚀本，由基金托管东说念主承担。由境外投资参谋人
或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所形成的蚀本，由基金束缚东说念主先行承担后向
境外投资参谋人或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金和证券余额不正
确导致的超买或超卖所形成的蚀本，由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行
追索。
境内现款汇划指示是基金束缚东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示智力
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向基金托管东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或
将现款汇回基金束缚东说念主指定的账户以过火他现款划拨的指示。境内现款汇划指示
的发送、阐述和履行适用本条约第 7 条的约定。
（1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金束缚东说念主的指示，根据行业常规，售出、
转让、转机或存托基金财产, 吸收或托福所买卖证券或其它用具，并支付或收取相
应款项。
（2）基金束缚东说念主可授权，但基金托管东说念主过火境外托管东说念主莫得义务，在账户现
金不足的情况下垫付完成交易所需现款。基金束缚东说念主认同，境外托管东说念主有权向本
基金收回所垫付的现款，并收取与所垫付现款相关的合理用度。基金束缚东说念主应认
可，基金托管东说念主及境外托管东说念主不错根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应
决定，在账户现款不足的情况下垫付交易所需现款。基金束缚东说念主认同，基金托管
东说念主过火境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付的现款及干系
的合理用度。若相应账户中的金额不足，基金束缚东说念主应当按照基金托管东说念主过火境
外托管东说念主的呈报，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管东说念主
对基金托管账户中与已垫付现款和干系合理用度额度极度的基金财产享有留置权
或干系适用法律章程的其他职权，并享有处置相应证券的职权。基金束缚东说念主认同，
该呈报并非基金托管东说念主及境外托管东说念主诳骗干系职权的前提。当境外托管东说念主从本基
金收回所垫付现款和干系合理用度时，应当相应地捣毁该留置权。
（3）基金托管东说念主自身、并尽买卖上的合理努力确保境外托管东说念主按基金束缚东说念主
的指示，向特定对象、按指定金额、时刻和方式划拨托管钞票。在没相关于吸收
对象变化情况的践诺信息或呈报的情况下，基金托管东说念主过火境外托管东说念主对其根据
基金束缚东说念主指示或善意原则作念出的钞票划拨不负职守。若划拨的钞票因无东说念主领取
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被退回，基金托管东说念主应实时呈报基金束缚东说念主，并按基金束缚东说念主的指示处置钞票。
在上述划拨钞票的流程中，在途现款不计利息。
本基金参与港股通交易时，若波及需基金束缚东说念主作念出采纳的港股通公司行动，
按时将基金束缚东说念主的采纳收尾提交给中登公司。
（二）资金、证券账目及交易纪录的查对
基金束缚东说念主、基金托管东说念主应按职责日或与基金束缚东说念主约定的时刻进行交易记
录的查对。
基金托管东说念主按职责日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东说念主每职责日或按照基金束缚东说念主要求的时刻向基金束缚东说念主提供基金资
产资金交易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与践诺相符。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主每职责日实现后或与基金束缚东说念主约定的时刻查对托
管钞票的证券账目，确保基金束缚东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
时到账的资金，应实时呈报基金束缚东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管
东说念主应实时呈报基金束缚东说念主划付，由此产生的职守应由基金束缚东说念主承担。恶果严重
的基金托管东说念主应向中国证监会论说。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根
据基金束缚东说念主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金束缚东说念主应实时
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呈报基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。恶果严重的基金管
理东说念主应向中国证监会论说。
（五）基金调整
告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。
清理和数据传递的时刻、智力及托管条约当事东说念主承担的权责按基金束缚东说念主届时的
公告履行。
公告。
（六）基金现款分成
的相关章程在中国证监会章程绪论上公告。
基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的终点约定
少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主防守和使用。本息到期返璧或
提前支取的整个款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。
以便基金托管东说念主有填塞的时刻履行相应的业务操作智力。
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九、基金钞票净值蓄意和司帐核算
（一）基金钞票净值的蓄意、复核与完成的时刻及智力
是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以该类别当日基金份额的余额
数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主不错配置大
额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金束缚东说念主应每个估值日后一职责日内蓄意该估值日的基金钞票净值及各种
基金份额的基金份额净值，并按章程露馅。
金束缚东说念主根据法律律例或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个
估值日对基金钞票估值后，将各种基金份额净值收尾发送基金托管东说念主，经基金托
管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按约定对外公布。
（二）基金钞票估值方法和荒芜情形的处理
基金所领有的股票、债券、钞票复旧证券、金融繁衍品、存托证据和其他投
资等握续以公允价值计量的金融钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变
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化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整
最近交易市价，笃定公允价钱；
（2）处于未上市时期的有价证券应辩认如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管
机构或行业协会相关章程笃定公允价值。
公开挂牌的存托证据按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
以最近交易日的收盘价估值。
境内债券估值方法：
（1）对于上市流畅的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券选取估
值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的净价估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按
第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的
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净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价减
去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构
由基金束缚东说念主与托管东说念主另行协商约定；
（2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值时期笃定公允价值；
（3）交易所上市的钞票复旧证券，接管估值时期笃定公允价值，在估值时期
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）交易所上市交易的可调整债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环
境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考
访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交易市价，笃定公允价钱；
（5）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；
（6）境内清除债券同期在两个或者两个以上的交易场合交易，按债券所处的
市集分别估值。
境外债券估值方法
（1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券选取估
值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以
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最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按
第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的
净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价减
去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构
由基金束缚东说念主与托管东说念主另行协商一致后笃定；
（2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情
况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活
跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整，阐述计
量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接管估值技
术笃定公允价值。
非上市基金的估值：
（1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；
（2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节
沐日）的万份收益计提估值日基金收益。
上市基金的估值：
（1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。
（2）上市通达式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。
（3）上市按时通达式基金、封锁式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。
（4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金露馅份额净值，则按所投资基
金估值日的份额净值估值；如所投资基金露馅万份（百份）收益，则按所投资基
金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金
收益。
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（1）上市流畅的繁衍用具，对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未
经调整的报价当作计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价
值的情况下，应当对市集报价进行调整以阐述计量日的公允价值；对于不存在市
场行径或市集行径很少的情况下，应当接管估值时期笃定其公允价值。
（2）未上市的繁衍用具接管估值基准劳动机构提供的相应品种对应的估值报
价估值，估值基准劳动机构未提供估值价钱的，接管估值时期笃定公允价值。具
体估值机构由基金束缚东说念主与托管东说念主协商一致后笃定。
（1）本基金外币钞票价值蓄意中，波及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主
要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主
民币汇率中间价为准；
（2）波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据劳动商提供确当日多样
货币兑好意思元折算率接管套算的方法进行折算。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、
更适应本基金的估值汇率时，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据践诺情
况调整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主
大会。
若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理
公开外汇市集交易价钱为准。
对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律法规矩程应缴纳的各项税金，
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本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金
践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调整日或践诺支付
日进行相应的估值调整。
束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新章程估值。
如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律律例的章程或者未能充分养息基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报
对方，共同查明原因，两边协商搞定。
根据相关法律律例，基金钞票净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照
基金束缚东说念主对基金净值信息的蓄意收尾对外赐与公布。
（1）基金束缚东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成
的错误不当作基金钞票估值错误处理。
（2）由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记机构等级三方机构发送
的数据错误，或国度司帐计谋变更、市集国法变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主
原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、顺应、合理的设施进行查验，
但未能发现错误的，由此形成的基金钞票估值错误，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免
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除补偿职守。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的设施削弱或甩掉由
此形成的影响。
（3）对于因税收章程调整或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责
发生制进行估值的应交税金有各异的，干系估值调整不当作基金钞票估值错误处
理。
（4）行家投资波及不同市集实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅原
因，在本基金束缚东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐述的交易，导致
的对基金钞票净值的影响，不当作基金钞票估值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金束缚东说念主应当立即赐与
改良，通报基金托管东说念主，并选择合理的设施陈旧蚀本进一步扩大。
管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚
东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
基金束缚东说念主蓄意收尾为准。
行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
因暂停营业时；
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阐述后，基金束缚东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度相关部门章程的司帐轨制履行。
（六）基金账册的建立
基金束缚东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金束缚东说念主独无意
成立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金束缚东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方
法存在分歧，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金钞票净值的蓄意和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。
（七）基金法定论说的编制和复核
基金托管东说念主需根据干系法律律例的章程向监管机构论说干系信息，包括但不
限于以下内容：
并按干系监管章程进行海皮毛差呈报；
管局论说；
对于基金托管东说念主提供上述论说，基金束缚东说念主应赐与复旧和配合。
（八）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。
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基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核
对不符时，应实时呈报基金束缚东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都
一致。
(1)报表的编制
基金束缚东说念主应当在每月实现后 5 个职责日内完成月度报表的编制；《基金合同》
顺利后，基金招募说明书、基金家具贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金束缚
东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓撮要并登载在章程
网站上，基金招募说明书、基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金束缚东说念主
至少每年更新一次，基金远离运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书和基
金家具贵寓撮要；在每个季度实现之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制；
在上半年实现之日起两个月内完成基金中期论说的编制；在每年实现之日起三个
月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过合乎《证
券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》顺利不足两个月的，基金束缚东说念主可
以不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
(2)报表的复核
基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。
基金束缚东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及论说。
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十、基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。除法律律例另有章程或《基
金合同》另有约定外，本基金清除类别的每一基金份额享有同均分派权；
在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无践诺不利
影响的前提下，基金束缚东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履
行顺应智力后对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但
应于变更实施日前在章程绪论公告。
（二）基金收益分派的时刻和智力
本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派总和，
基金收益分派决策笃定后，由基金束缚东说念主按照《信息露馅办法》的相关章程在规
定绪论公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的章程)，基金束缚东说念主依据具
体决策的章程就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基
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金束缚东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的蓄意方法，依照《业务国法》履行。
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十一、基金信息露馅
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金束缚东说念主应按法律律例、《基金合同》的相关章程进行信息披
露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息露馅办法》过火他相关章程进行信息露馅外，基金束缚东说念主和基金托管东说念主对
基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不
应视为基金束缚东说念主或基金托管东说念主违反守秘义务：
监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）信息露馅的内容
基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基
金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价
格、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时报
告、浮现公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金家具贵寓撮要、基金投资境内股
指期货、国债期货、股票期权、钞票复旧证券的信息露馅、基金投资港股通的信
息露馅、基金清表面说以及中国证监会章程的其他信息。基金年度论说中的财务
司帐论说需经合乎《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可露馅。
（三）基金托管东说念主和基金束缚东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅智力
基金托管东说念主和基金束缚东说念主在信息露馅流程中应以保护基金份额握有东说念主利益为
宗旨，老诚信用，严守深邃。基金束缚东说念主负责办理与基金相关的信息露馅事宜，
基金托管东说念主应当按照干系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
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章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主赐与公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金束缚东说念主)复核的信息，基金束缚东说念主(或基金托管
东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金束缚东说念主)。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式
和限时露馅的义务。
基金束缚东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中
国证监会章程绪论公开露馅。根据法律律例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基
金托管东说念主将通过中国证监会章程绪论公开露馅。
当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金干系信
息：
（1）基金投资所波及的证券/期货交易市集、外汇市集遇法定节沐日或因其
他原因暂停营业时；
（2）不可抗力；
（3）发生暂停估值的情形；
（4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。
按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金束缚东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金束缚东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要露馅的事项
时，按《基金合同》章程公布。基金束缚东说念主应实时向基金托管东说念主提供按相关章程
须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，基金托管东说念主通过指定邮箱向基金束缚东说念主发
送的电子复核函件与基金托管东说念主出具的书面复核函件具有同等效率。
南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)托管条约
照章必须露馅的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
规矩程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金束缚东说念主和基金托管东说念主应保证文本的
内容与所公告的内容全都一致。
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十二、基金用度
（一）基金束缚费的计提比例和计提方法
本基金的束缚费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。束缚费的蓄意方
法如下：
H＝E×1.2%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的蓄意方
法如下：
H＝E×0.2%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）C 类份额的销售劳动费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率
为 1.2%。
本基金销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的 1.2%年费率计提。蓄意方法
如下：
H＝E×年销售劳动费率÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
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（四）《基金合同》顺利后与基金干系的信息露馅用度；《基金合同》顺利后
与基金干系的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；基金份额握有东说念主大
会用度；基金的证券/期货/期权交易用度及在境外市集的开户、交易、清理、登记
等践诺发生的用度；基金的银行汇划用度和外汇兑换交易的干系用度；基金干系
账户的开户及养息用度；基金依影相关法律律例应当缴纳的，购买或处置证券有
关的任何税收、征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项相关的任何
利息及用度）（简称“税收”）；代表基金投票或其他与基金投资行径相关的用度；
与基金缴征税收相关的手续费、汇款费、参谋人费等；因投资港股通场所股票而产
生的各项合理用度；更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、更换境外托管东说念主及基金
钞票由原基金托管东说念主、境外托管东说念主转机新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，
但因基金束缚东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；按
照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等，根
据相关法律律例、《基金合同》及相应条约的章程，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的款式
基金束缚东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金
财产的蚀本；基金束缚东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；
《基金合同》顺利前的干系用度；其他根据干系法律律例及中国证监会的相关规
定不得列入基金用度的款式。
（六）基金束缚费、基金托管费、销售劳动费的复核智力、支付方式和时刻
基金托管东说念主对基金束缚东说念主计提的基金束缚费、基金托管费、销售劳动费等，
根据本托管条约和《基金合同》的相关章程进行复核。
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基金束缚费和基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支
付。由基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与束缚东说念主协商一致
的方式于次月首日起前三个职责日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主或一
次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日
期顺延。
本基金的束缚费的具体使用由基金束缚东说念主主管；要是托福境外投资参谋人，基
金的束缚费不错部分当作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金束缚东说念主与境外投
资参谋人在相关条约中进行约定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主管；要是托福境外托管东说念主，其中
不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在相关条约
中进行约定。
C 类份额销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次
月前 3 个职责日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后
按干系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延。
在首期支付基金束缚费前，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主出具认真函件指定相
应的收款账户。基金束缚东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出具
书面的收款账户变更呈报。
（七）违纪处理方式
基金托管东说念主发现基金束缚东说念主违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火
他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金束缚东说念主赐与说明解
释，如基金束缚东说念主无正大事理，基金托管东说念主可拒却支付。
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十三、基金份额握有东说念主名册的防守
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和防守，基金管
理东说念主应防守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法规矩程的最低年限，法律
律例或监管机构另有章程的除外。如不成妥善防守，则按干系律例承担职守。
在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金束缚东说念主应将相关贵寓
送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满
性。除行恶律、律例、规矩另有章程，有权机关另有要求外，基金束缚东说念主不得将
所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘
义务。
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十四、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金束缚东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、
收汇、现款交游及证券交易的纪录、证据等干系贵寓，并按章程的期限防守，但
境外托管东说念主握有的与境外托管账户干系的贵寓的防守应按照境外托管东说念主的业务惯
例防守。
基金束缚东说念主应保存基金财产束缚业务行径的纪录、账册、报表和其他干系资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限防守。保存期限不少于法律律例规
定的最低年限，法律律例或监管机构另有章程的除外。
（二）合同档案的建立
基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金束缚东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主吸收相应文献。
（四）基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、
基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担守秘义务并保存不少于法律法规矩程的
最低年限，但法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。
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十五、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金束缚东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责远离：
(1)被照章取消基金束缚阅历；
(2)照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；
(3)被基金份额握有东说念主大会衔命；
(4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金束缚东说念主必须依照如下智力进行：
(1)提名：新任基金束缚东说念主由基金托管东说念主或由单独或测度握有 10%以上(含
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金束缚东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的
基金束缚东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
(3)临时基金束缚东说念主：新任基金束缚东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
束缚东说念主；
(4) 备案：基金份额握有东说念主大会更换基金束缚东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金束缚东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金束缚东说念主的基金份额握
有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程绪论公告；
(6)派遣：基金束缚东说念主职责远离的，基金束缚东说念主应妥善防守基金束缚业务贵寓，
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实时向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念垄断理基金束缚业务的移交手续，临时基
金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应实时吸收。新任基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主应与
基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
(7)审计：基金束缚东说念主职责远离的，应当按照法律法规矩程聘用合乎《证券法》
章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国
证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
(8)基金称号变更：基金束缚东说念主更换后，要是原任或新任基金束缚东说念主要求，应
按其要求替换或删除基金称号中与原基金束缚东说念主相关的称号字样。
（二）基金托管东说念主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
(1)被照章取消基金托管阅历；
(2)照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；
(3)被基金份额握有东说念主大会衔命；
(4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金束缚东说念主或由单独或测度握有 10%以上(含
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的
基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
(3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管东说念主；
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(4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金束缚东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握
有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程绪论公告；
(6)派遣：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务资
料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基
金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金束缚东说念主查对
基金钞票总值和净值；
(7)审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法规矩程聘用合乎《证券法》
章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国
证监会备案，审计用度在基金财产中列支。
（三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智力
额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管东说念主；
和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程绪论上勾通公告。
（四）新基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主吸收基金束缚业务或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金束缚东说念主或原基金托管东说念主
应不时履行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的行动。
原基金束缚东说念主或原基金托管东说念主在不时履行干系职责时期，仍有权按照基金合同的
章程收取基金束缚费或基金托管费。
（五）本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和智力的约定，但凡直
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接援用法律律例或监管国法的部分，如畴昔法律律例或监管国法修改导致干系内
容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管国法
协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额
握有东说念主大会审议。
（六）境外托管东说念主的更换
理东说念主。
续，在办理相应的业务派遣办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应不时遵从老诚信
用、勤苦尽责的原则，妥善防守基金财产。
管职责，但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
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十六、荫庇行动
本条约当事东说念主荫庇从事的行动，包括但不限于：
（一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金束缚东说念主不屈允地对待其束缚的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金束缚东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主
之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金束缚东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金束缚东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和束缚流程中任何尚未
按法律法规矩程的方式公开露馅的信息。
（六）基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高档束缚东说念主员
和其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金束缚东说念主的正当指示、
《基金合同》或托管条约的章程进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：
者行径：
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（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；
（7）依照法律律例相关章程，由中国证监会章程荫庇的其他行径。
者行径：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产典质按揭；
（6）购买可贵金属或代表可贵金属的证据；
（7）购买什物商品；
（8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现
金的比例不得越过基金钞票净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（10）参与未握有基础钞票的卖空交易；
（11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其束缚层；
（12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；
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（13）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（14）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；
（15）法律、行政律例和中国证监会章程荫庇的其他行径。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述实现，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行顺应智力后，则本基金投资不再受干系实现或以变更后的章程为准。
（十）基金束缚东说念主以钞票托管东说念主口头违纪宣传。
（十一）法律律例和《基金合同》荫庇的其他行动，以及法律、行政律例和
中国证监会章程荫庇基金束缚东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
法律律例或监管部门取消上述实现，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系实现。
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十七、托管条约的变更、远离与基金财产的清理
（一）托管条约的变更智力
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。
（二）基金托管条约远离出现的情形
（三）基金财产的清理
立基金财产清理小组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督
下进行基金清理。
《基金合同》和托管条约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。
合乎《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。
价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
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(1)《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清表面说；
(5)聘用合乎《证券法》章程的司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用
讼师事务所对清表面说出具法律观念书；
(6)将清表面说报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
能实时变现的，清理期限相应顺延。
握有东说念主更为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，
不需召开基金份额握有东说念主大会。干系法律律例或监管部门另有章程的，按干系法
律律例或监管部门的要求办理。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的整个合理用度，
清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派：
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分
配比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握
有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
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（六）基金财产清理的公告
清理流程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合乎《证券法》
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并
公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职责日内
由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在章程网
站上，并将清表面说辅导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法规矩程的最低
年限。
（八）本基金与其他基金的合并应当按照法律法规矩程的智力进行。
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十八、负约职守
（一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合乎约定的，
应当承担负约职守。
（二）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的流程中，违反《基金法》
等法律律例的章程或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份
额握有东说念主形成损伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给
基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿职守。对蚀本的赔
偿，仅限于径直蚀本。
（三）基金托管东说念主应根据《试行办法》的要求以严慎、遵法的原则采纳、委
任和监督境外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责流程中因很是、武断等原因而
导致基金财产的蚀本承担相应职守。关联词，在判断境外托管东说念主是否有很是、武断
等不妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约的适用法律、当地法
律律例及证券市集常规决定。
（四）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就径直蚀本进行赔
偿；给基金财产形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义
务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
则或中国证监会、中国银行业监督束缚机构等监管机构的章程当作或不当作而造
成的蚀本等；
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规矩之章程或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本条约
项下之义务或基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担职守。因境外投资行动所在地
的法律、律例、监管规矩之章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境
外托管东说念主无法履行本条约项下之义务或基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担职守；
督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、证券交易所国法及市集常规
的要求防守托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的蚀本不承担
职守。但基金托管东说念主应根据基金束缚东说念主的指示选择设施进行追偿，基金束缚东说念主配
合基金托管东说念主进行追偿；
成的蚀本等。
（五）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的
设施，起劲陈旧蚀本的扩大。莫得选择顺应设施以致蚀本进一步扩大的，不得就
扩大的蚀本要求补偿。非负约方因陈旧蚀本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（六）负约行动虽已发生，但本托管条约大要不时履行的，在最大限定地保
护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本条约。
（七）由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基
金束缚东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、顺应、合理的设施进行查验，然则未
能发现错误的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除
补偿职守。然则基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的设施削弱或甩掉由此
形成的影响。
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十九、争议搞定方式
因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一搞定，协商、
统一不成搞定的，可接管以下方式：
任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳
海外仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主
具有敛迹力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费等
均由败诉方承担。在仲裁时期，本条约不波及争议部分的要求仍须履行。
争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时
针织、勤苦、尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，养息基金份额
握有东说念主的正当权益。
本条约受中华东说念主民共和国法律律例（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳
门终点行政区及台湾地区法律律例）统率，并按其解释。
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二十、托管条约的效率
两边对托管条约的效率约定如下：
（一）托管条约草案，经托管条约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以
及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改
托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日
起顺利。托管条约的灵验期自其顺利之日起至基金财产清理收尾报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管条约自顺利之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式三份，条约两边各握一份，上报监管机构一份，每份具有
同等的法律效率。
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二十一、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金束缚东说念主应
赐与配合，承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律律例等章程协商办理。
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二十二、托管条约的签订
本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订
地、签订日
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本页为无正文，为《南边中国新兴经济 9 个月握有期羼杂型证券投资基金(QDII)
托管条约》的署名盖印页
基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地：XX
签订日：XX 年 月 日
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地：XX
签订日：XX年 月 日
