发布日期：2025-02-27 08:56    点击次数：70

南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型   证券投资基金(QDII)基金合同  基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司   基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                      南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同                           目       录                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同                 第一部分      绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》(以下简称“《信息暴露办 法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》（以下简称“《试行 办法》”）、《对于实施联系问 题的通告》（以下简称“《通告》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称“《流动性风险管制规定》”）和其他联系法律律例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他联系规定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)由基金管制 东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他联系规定召募，并经中国证券监督管制委员 会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产，              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募证明书、基金合同和基金产物而已提要等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金主要运作方式竖立为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设定   四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律律例的规定为准。   六、投资东说念主认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资东说念主自行承担汇 率变动风险。在本基金存续期间，基金管制东说念主不承担基金销售、基金投资等运作 门径中的任何汇率变动风险。   七、本基金钞票投资于港股，会靠近港股或港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交易王法等各异带来的出奇风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可平常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   八、本基金可根据投资策略需要或不同树立地市集环境的变化，弃取将部分 基金钞票投资于港股或弃取不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港 股。   九、本基金投资范围包括存托凭证，存在存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大亏欠的风险、与存托凭证刊行机制关系的风险等。                  南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同                    第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： (QDII) 合同，为本基金提供境外钞票托管办事的境外金融机构 其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管制等办事 的境外金融机构 券投资基金(QDII)基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)托管契约》及对该托管契约的任何 有用校正和补充 (QDII)招募证明书》偏激更新 资基金(QDII)基金产物而已提要》偏激更新 资基金(QDII)基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会                 南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 十一次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正， 经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民 共和国证券法》及颁布机关对其往往作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出 的校正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 起实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 施的《对于实施联系问题的 通告》及颁布机关对其往往作念出的校正 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 对其往往作念出的校正 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往校正）及关系法律律例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及定投等业务 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售 办事契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 份有限公司或接受南边基金管制股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本 基金的登记机构为南边基金管制股份有限公司                 南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的 日期 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得特出 3 个月 盛开日 言，下同）或基金份额申购恳求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生 效日或基金份额申购恳求日 9 个月（指日期月，下同）后的月度对日的前一日 作日或该日期月执行不存在对应日期的，则顺延至下一责任日 常情况下，本基金在盛开日接受投资东说念主的申购恳求，但对于每份基金份额，可在 该份额锁如期届满后的下一个责任日（含）起赎回 是范例基金管制东说念主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵循                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规定的条件，恳求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转机为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动 完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入 恳求份额总额后的余额)特出上一盛开日基金总份额的 10% 扣除关系用度后的余额 申购款偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》规定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 基金份额抓有东说念主办事的用度 从本类别基金钞票净值入网提销售办事费的基金份额 认购/申购用度的基金份额 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开荒行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 券交易所分别和香港聚合交易所有限公司（以下简称香港聚合交易所）建立技巧 贯穿，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对 方交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集 交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（“深港通”） 地区确立的证券交易办事公司，向香港聚合交易所进行申报，买卖规定范围内的 香港聚合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 账户进行处置清理，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 定性的钞票 事件。   以上释义中波及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法校正后， 如适用本基金，关系内容以校正后法律律例、业务王法为准。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金、QDII   三、基金的运作方式   契约型盛开式   本基金每个盛开日盛开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少抓 有满 9 个月，在 9 个月锁如期内不可建议赎回恳求。   对于每份基金份额，锁如期指从基金合同成效日（对认购份额而言，下同） 或基金份额申购恳求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同成效日或基金 份额申购恳求日 9 个月后的月度对日的前一日（不含对日）。在锁如期内基金份 额抓有东说念主不可建议赎回恳求，锁如期届满后的下一个责任日起不错建议赎回恳求。   四、基金的投资宗旨   在有用抑止组合风险并保抓细致流动性的前提下，重心投资于中国新兴经济 主题股票，追求超越功绩相比基准的投资陈诉。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、召募规模上限   本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（好意思元额度需折算为 东说念主民币）竖立召募规模上限，具体召募上限及规模抑止的决议详见招募证明书、 基金份额发售公告或其他公告。若本基金竖立召募规模上限，基金合同成效后不               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 受此召募规模的限制，但基金管制东说念主有权根据基金的外汇额度或本基金的执行情 况抑止基金申购规模并暂停基金的申购。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募证明书及基金产物而已提要的规定推行。   八、基金存续期限   不如期   九、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售办事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购 用度，但不从本类别基金钞票净值入网提销售办事费的基金份额；C 类基金份额 为从本类别基金钞票净值入网提销售办事费而不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别规划基金份额净值，规划公式为规划日万般别基金钞票 净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总额。联系基金份额类别的具体竖立、 费率水对等由基金管制东说念主细目，并在招募证明书及基金产物而已提要中公告。   在不违犯法律律例、基金合同的规定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可加多或治愈基金份额 类别竖立或者罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及王法进行调 整并在治愈实施之日前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告，不 需要召开基金份额抓有东说念主大会。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管制东说念主、销售机构提供的其他方式 公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管制东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，具体的销售机构将由基金管制东说念主在规定网站上列明。   稳妥法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说 明书及基金产物而已提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 所有，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的规划方法在招募证明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募证明书中列示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构已 经招揽到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求及认             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募证明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募证明书或关系公告。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同               第五部分         基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金管制东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公 告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动 收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列职守： 期活期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》成效后，连气儿 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期论说中给予 暴露；连气儿 30 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值 低于 1 亿元情形的，基金合同隔绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在基金管制东说念主网站或关系文献中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达 电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时期   基金管制东说念主在盛开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该 基金份额锁如期届满后的下一个责任日起办理基金份额赎回。本基金的盛开日为 上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期交易的责任 日（若本基金参与港股通交易且该责任日为非港股通交易日时，则本基金不错不 盛开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管制东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金投资 的主要境外市集详见《招募证明书》。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他很是情况，基金管制东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不特出 3 个月首先办理申购，具体业务办 理时期在申购首先公告中规定。   基金份额锁如期届满后的下一个责任日起，基金份额抓有东说念主方可就该基金份 额建议赎回恳求。基金管制东说念主自基金合同成效之日或基金份额申购恳求日 9 个月 后的月度对日开头先办理赎回，具体业务办理时期在赎回首先公告中规定。   在细目申购首先与赎回首先时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的首先时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期建议申购、赎回或转机 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。投资东说念主在锁如期内建议的赎回恳求，视为无效恳求。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行规划； 若提交赎回恳求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将 证据为失败； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东说念主 必须在新王法首先实施前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规定的模范，在盛开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时期内全额托福申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   投资东说念主在提交赎回恳求时须抓有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金管制东说念主将在 T＋10 日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生多半赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。如遇证券/                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障、港股 通交易系统或港股通资金交收王法限制或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能 抑止的要素影响了业务进程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管制东说念主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日当作申购 或赎回恳求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不到手， 则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销 售机构如实招揽到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构或基金管制东说念主的证据 结果为准。对于恳求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东说念主 必须在新王法首先实施前依照《信息暴露办法》的联系规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募证明书或关系公告。 体规定请参见招募证明书或关系公告。 参见招募证明书或关系公告。 定请参见招募证明书或关系公告。 基金管制东说念主有权接收设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可接收上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金管制东说念主关系公告。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在治愈前依照《信息暴露办法》的联系规定在 规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净 值在 T+1 日内规划，并在 T+2 日内暴露。遇很是情况，经履行稳妥模范，不错 稳妥蔓延规划或公告。畴昔，若市集情况发生变化，或执行情况需要，经中国证 监会允许，本基金可相应治愈基金净值规划和公告时期或频率并提前公告。 及处理方式详见《招募证明书》。本基金的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招 募证明书及基金产物而已提要中列示。 及处理方式详见《招募证明书》。本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招 募证明书及基金产物而已提要中列示。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体 见招募证明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的规划方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的规定细目，并在招募证明 书中列示。基金管制东说念主不错根据关系法律律例或在基金合同约定的范围内治愈费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》 的联系规定在规定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以及 监管部门、自律王法的规定。              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 同》约定、不影响基金份额抓有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一 定的优惠，费率优惠的关系王法和进程详见基金管制东说念主或其他基金销售机构届时 发布的关系公告或通告。基金管制东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开 展费率优惠步履，届时将提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 或本基金参与港股通交易且港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致 基金管制东说念主无法规划当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且弃取估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相躲藏 50%集结度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法 平常运行时。 的本基金总规模上限时；或使本基金当日申购金额特出基金管制东说念主规定确当日申 购金额上限时；或该投资者累计抓有的份额特出单个投资者累计抓有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额特出单个投资者当日申购金额上限时。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊 登暂停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形时，基金管制东说念主不错接收比例证据 等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金管制东说念主有权断绝该等一起或者部分 申购恳求。若是投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 或本基金参与港股通交易且港股通临时停市，可能影响本基金投资运作，或导致 基金管制东说念主无法规划当日基金钞票净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 格且弃取估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额 总额后的余额)特出前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有身手支付投资东说念主的一起赎回恳求时， 按平常赎回模范推行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被烧毁。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个盛开日内单个基金份额抓有东说念主恳求赎回的基金份额特出前 一盛开日的基金总份额的 30%时，本基金管制东说念主不错脱期办理赎回恳求。如基金 管制东说念主对于其特出基金总份额 30%以上部分的赎回恳求脱期办理，脱期的赎回申 请与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为 基础规划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。对于其不特出基金总份额 30% 部分当作当日有用赎回恳求，基金管制东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额抓有东说念主               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 的赎回恳求一并办理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获 受理部分给予烧毁；脱期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求 将被烧毁。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得特出 20 个责任日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额抓有东说念主，证明联系处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规定，最迟于再行盛开日在规定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行盛开的公告。   十一、基金转机   基金管制东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转 换费，关系王法由基金管制东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的规定制定并 公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系而已，对于稳妥条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的模范收取转托管费。   十四、定投贪图   基金管制东说念主不错为投资东说念主持理定投贪图，具体王法由基金管制东说念主另行规定。 投资东说念主在办理定投贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所规定的定投贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的关系规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管法则及国度有权机关的要求以及登记机构业务规定 来处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或关系公 告。   十八、其他业务   在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。                     南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同            第七部分      基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金管制东说念主     （一） 基金管制东说念主简况     称号：南边基金管制股份有限公司     住所： 深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东说念主：周易     确立日期： 1998 年 3 月 6 日     批准确立机关及批准确立文号： 中国证券监督管制委员会证监基字19984 号     组织姿首： 股份有限公司     注册成本： 东说念主民币 3.6172 亿元     存续期限： 抓续筹划     预计电话：0755-82763888     （二） 基金管制东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并接收必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用股东职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、律例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、 赎回、转机、转托管、非交易过户和定投等的业务王法，在法律律例和本基金合 同规定的范围内决定和治愈基金关系费率结构和收费方式；   （17）弃取、加多、更换或烧毁境外投资参谋人；   （18）自行或托付第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以忠实信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相零丁,对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）接收稳妥合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定规划并暴露基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定，履行信息暴露 及论说义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他联系规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守密， 不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关而已不少于法律律例规定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规定时期发出，何况 保证投资者巧合按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；                   南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职守；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：上海银行股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检会区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易检会区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成马上间：1995 年 12 月 29 日   组织姿首：股份有限公司（中外合资、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：抓续筹划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 督察基金财产；             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并接收必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）弃取、更换或烧毁境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责；   （8）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以忠实信用、勤劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定另有 规定外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说 明基金管制东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金管制东说念主有未推行《基金合同》规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否接收 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系而已不少于法 律律例规定的最低年限；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管制机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而衔命；   （20）按规定监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 王法、市集常规以偏激与基金托管东说念主之间的主次托管契约抓有、督察基金财产， 并履行资金清理等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身裂缝、审定等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守；在决定境外托管东说念主是 否存在裂缝、审定等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用 法律及当地的法律律例、证券市集王法与常规决定；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照规定对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、违法，应当实时向中国证 监会、外管局论说；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行动信息实时通告基金管制东说念主， 按照当地市集王法和市集常规收取应得收入；   （25）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局论说基金管制东说念主境 外投资情况，并按关系规定进行海皮毛差申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金管制东说念主就管制本基金的联系结汇、售汇、收汇、 付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金管制东说念主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、 收汇、付汇、资金走动、托付及成交纪录等关系而已，其保存的时期应当不少于 法律律例规定的最低年限；   （28）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规定或《基金合同》另有约定外，团结类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息暴露，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔绝的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同            第八部分   基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大 会另有规定的，以届时有用的法律律例为准。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有规定的除外：   （1）隔绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）治愈基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报模范和提高销售办事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或臆度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （2）在法律律例和《基金合同》规定的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售办事费率或变更收费方式；   （3）治愈联系基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务 的王法，基金推出新业务或办事；   （4）加多或治愈基金份额类别竖立、罢手现存基金份额的发售及对基金份 额分类办法、王法进行治愈；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）在不违犯法律律例规定且在不影响现存基金份额抓有东说念主利益的前提下， 通达或隔绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务王法治愈；   （8）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 事项要求召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单 独或臆度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓 有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、骚动。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额抓有东说念主大会所接收的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和预计东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳妥法律律例、《基金合 同》和会议通告的规定，何况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通告的非现场方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主通告的非现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额抓有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 通告不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构纪录相符； 或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错弃取书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。 并表决的，授权方式不错弃取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通告中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩模范细目和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主当作该 次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金 份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   除法律律例另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份 基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会接收记名方式进行投票表决。   接收通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 稳妥会议通告中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议通告规定的表决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大知道知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议首先后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议首先 后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                 南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   八、成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是弃取 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行成效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的很是约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）       选举产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等规定，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律律例或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 第九部分    基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的情形   （一） 基金管制东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔绝：   （二） 基金托管东说念主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换模范   （一） 基金管制东说念主的更换模范 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金管制东说念主； 抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规定媒介公告； 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报 中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主联系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换模范 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规定媒介公告； 而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对 基金钞票总值和净值； 法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报 中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模范。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主；              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规定媒介上聚合 公告。   （四）境外托管东说念主的更换 管制东说念主。 手续，在办理相应的业务叮咛办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应赓续遵命忠实 信用、勤劳尽责的原则，妥善督察基金财产。 续。 的托管职责，但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。   三、新任或临时基金管制东说念主招揽基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主招揽 基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基 金合同》的规定赓续履行关系职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤。 原基金管制东说念主或基金托管东说念主在赓续履行关系职责期间，仍有权按照本基金合同的 规定收取基金管制费或基金托管费。   四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和模范的约定，但凡平直 援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管王法协 商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同            第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规划、收益分派、信息暴露及互相监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主不错托付稳妥《试行办法》规定条件的境外托管东说念主负责境外钞票 托管业务。境外托管东说念主根据基金托管东说念主的托付履行其相应职责。基金托管东说念主应当 与境外托管东说念主签署相应的契约，用以范例基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的职权义 务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身裂缝、审定等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东说念主应当根据法律律例、基金合同及托管契约的约定对平直损失承 担相应职守。在决定境外托管东说念主是否存在裂缝、审定等不当行动，应根据基金托 管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律律例、证券市集王法与常规 决定。但基金托管东说念主在已按照严慎、尽责的原则弃取、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律律例的要求托管钞票的前提下，对境外托管东说念主的破 产而产生的损失，基金托管东说念主不承担职守。基金托管东说念主应在得回基金管制东说念主的指 令且托付财产或投资东说念主承担关系用度的前提下，积极接收措施进行追偿，基金管 理东说念主应予配合。              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同          第十一部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的其他稳妥条件的机构 办理。基金管制东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理契约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 清理及基金交易证据、披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 定于首先实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不少 于法律律例规定的最低年限；             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事；               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同            第十二部分          基金的投资   一、投资宗旨   在有用抑止组合风险并保抓细致流动性的前提下，重心投资于中国新兴经济 主题股票，追求超越功绩相比基准的投资陈诉。   二、投资范围   本基金投资于境内境外市集。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管相助原宥备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型盛开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管相助原宥备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可转机债券、住房按揭维持证券、钞票 维持证券等及经中国证监会招供的海外金融组织刊行的证券；银行入款、可转让 存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市 场器用；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物 挂钩的结构性投钞票品。   针对境内投资，本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港聚合 交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易 的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、 可转机债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、钞票维持证券、债券回购、 银行入款（包括契约入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳妥中国证监会的关系规定。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度 或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含庸俗股、优先股、港股 通股票、存托凭证等）投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金定 义的“中国新兴经济”范畴内的证券不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日 日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例臆度不低 于基金钞票净值的 5%。   三、投资策略   本基金通过定性与定量相衔尾的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对 证券市集当期的系统性风险以及可预料的畴昔时期内各大类钞票的预期风险和 预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等钞票之间的 树立比例、治愈原则和治愈范围，在保抓总体风险水平相对踏实的基础上，力求 投资组合的踏实升值。此外，本基金将抓续地进行如期与不如期的钞票树立风险 监控，应时地作念出相应的治愈。   本基金依托于基金管制东说念主的投资有计划平台，在中国新兴经济领域，致力于挖掘 质地优秀、具备恒久价值增长后劲的上市公司。本基金在个股的弃取上扫视于 “从下到上”的基本面选股，弃取定量和定性分析相衔尾的策略。   （1）中国新兴经济主题的界定   本基金所指的新兴经济主题投资范围包括以革命的视角和维度在消耗、科技、 医疗、互联网、新动力、前沿材料、高端制造等行业中，发掘出的以新兴技巧、 新兴模式、新兴业态等特征为代表驱动价值增长的企业以及在金融、地产、动力 等行业中具备技巧革命升级、模式革命转型和业态革命知道后劲的企业。具体包 括：   A、新兴技巧，指受益于新的技巧形态的关系产业。新兴技巧在推动经济、              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 社会发展的同期往往同期具有市集需求出息渊博、产业带动效应强、畴昔买卖价 值高等特质。从科技革命和产业发展标的来看，绿色环保、高端装备制造、信息 技巧、互联网、生物医药、新材料、新动力等均属于革命技巧关系的范畴。   B、新兴模式，指受益于买卖模式革命关系产业。买卖模式革命代表了革命 型的买卖想维和买卖逻辑，往往追随新技巧、新轨制而产生，同期又推动了技巧 革命和轨制革命。举例：互联网渗入率的提高和分享理念的普及加快了买卖模式 的革命门径，买卖模式的转机改换了传统的业态，也带来了投资机遇。本基金将 在追踪有计划买卖模式革命的基础上，挖掘出受益于此具有渊博发展空间的行业以 及后劲公司。   C、新兴业态，指受益于轨制革命或者经济结构转型的关系产业，尤其是消 费领域不时浮现的新品牌、新渠说念、新业态，以及线上线下知道过程中的平台公 司、实体公司和第三方软件办事商。本基金将密切关怀影响民生国计的要紧轨制 革命、战略革命以及中国经济结构转型对于关系行业和产业的影响。在新的时期 里，“信息化、SaaS 化、出动化、AI 化”会飞速鼓动，重塑社会中的各个行业， 带来更大幅的社会高出和更渊博的投资机遇。   与新兴经济主题关系的产业识别是一个动态的过程，跟着经济和技巧的抓续 发展，可能会出现新的稳妥新兴经济特征的产业，届时本基金将其纳入投资体系 之中，剔除不再稳妥新兴经济特征的产业。   本基金投资主题中，“中国新兴经济”范畴内的证券，是指业务和关系主要 在中国内地及港澳台地区，或中国市集（含港澳台地区）对公司的业务筹划形成 要紧影响，或其主要办公场面位于中国内地及港澳台地区的企业刊行的庸俗股、 优先股、债券、存托凭证、期权、互换合约，或以上述企业为主体的股指期货、 基金、ETF 等稳妥“新兴经济”界说的投资品种。   （2）定性分析   从选股模范的角度，本基金主要挑选一起或部分具备以下特征的上市公司：   A、抓续高景气度的行业   高景气度行业的特质：行业买卖模式逐步趋于完善和进修、行业竞争方法逐 步赫然、行业具有渊博的成漫空间。   B、在行业内具备相对竞争上风，公司“护城河”饱胀宽                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   新经济往往跟研发效率息息关系，因此要重心关怀研发参加高、研发身手强、 产物布局超前、专利数目多的公司。   C、公司治理   公司治理的水平平直关系到公司恒久发展的天花板的上下，要多维度对公司 治理进行评级，从中弃取公司治理水平优秀的公司。主要模范有：治理结构合理 性、管制团队踏实性、是否有管制层激发机制等。   D、公司创造价值的身手   本基金将根据上市公司的行业性格及公司自身的特质，弃取合适的股票估值 方法。主要的分析目的：企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊 销前利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）等。通过估值水 中分析，基金管制东说念主力求发掘出价值被低估或估值合理的股票。   （3）定量分析   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值指 标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性目的：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务目的：毛利率、营业利润率、净钞票收益率、净利率、筹划步履净 收益/利润总额等；   C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率 （PS）和总市值；   D、成长竞争力目的：公司市占率、研发用度完全额以及占收入比例、研发 东说念主员数目、专利数目等。   （4）组搭伙票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主 要运用海外化视线，弃取专科的估值模子，合理使用估值目的，将国内上市公司 的联系估值与海外公司相应目的进行相比，弃取其中价值被低估的公司。本基金 弃取包括解放现款流贴现模子、股息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、 EV/EBITDA 等估值方法。力求弃取最具有投资眩惑力的股票构建投资组合。   （5）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性格，对组合进行优化，在合理              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱 彰着高于其内在合理价值时应时卖出证券。   （6）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关怀发 行东说念主联系信息暴露情况，关怀刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分 析和定量分析相衔尾的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的弃取。   在弃取债券品种时，领先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行动等方面的 分析判断畴昔利率期限结构变化，并充分筹商组合的流动性管制的执行情况，配 置债券组合的久期；其次，衔尾信用分析、流动性分析、税收分析等细目债券组 合的类属树立；再次，在上述基础上利用债券订价技巧，进行个券弃取，弃取被 低估的债券进行投资。在具体投资操作中，弃取放大操作、骑乘操作、换券操作 等天真万般的操作方式，力求获取逾额的投资收益。   本基金在可转机债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个 券挖掘策略、条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基 本面端庄的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比， 细目举座仓位水平、偏股型和偏债型占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘 契机，弃取基本面景气朝上、估值不贵的偏股型品种当作获取逾额收益的品种。 条件价值策略，即深化分析修正转股价条件、回售条件和赎回条件等对个券价值 的影响，挖掘各条件对应的投资契机。行权套利策略，可转债具备按照约定的价 格转机为标的股票的职权，本基金将轮廓分析正股的基本面和估值水平、可转债 的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等要素，细目是否利用将可转债转机为标的股票的职权，以及转股的时 机和转股后标的股票的抓有时期。   为更好的兑现投资宗旨，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其 他经中国证监会允许的繁衍金融产物，本基金将根据风险管制的原则，主要弃取               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位时常治愈的交易成本，以达到缩短投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目 的，弃取流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行 趋势的有计划，衔尾国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管制的原则，充分 筹商股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，接收备兑开仓、 delta 中性等策略限定参与股票期权投资。   本基金将关怀其他金融繁衍产物的推出情况，如法律律例或监管机构允许基 金投资前述繁衍器用，本基金将在履行稳妥模范后，将其纳入投资范围以丰富组 合投资策略。本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的规定，制定与本基金 投资宗旨相稳妥的投资策略和估值战略，在充分评估繁衍产物的风险和收益的基 础上，严慎地进行投资。   钞票维持证券投资关节在于对基础钞票质地及畴昔现款流的分析，本基金将 在国内钞票证券化产物具体战略框架下，弃取基本面分析和数目化模子相衔尾， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑止钞票维持证券的 总体投资规模并进行散播投资，以缩短流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交易方式的革命等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳妥模范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   （一）组合限制                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （1）本基金投资组合中股票（含庸俗股、优先股、港股通股票、存托凭证 等）投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金界说的“中国新兴经 济”范畴内的证券不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券的比例臆度不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金钞票总值不得特出基金钞票净值的 140%；   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和境外同期上市 的证券合并规划），其市值不特出基金钞票净值的 10％；   （2）本基金管制东说念主管制的一起基金抓有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和境外同期上市的证券合并规划），不特出该证券的 10％；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般钞票维持证券的比例，不得特出 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的一起钞票维持证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)钞票维持证券的比例，不得特出 该钞票维持证券规模的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于团结原始权益东说念主的万般钞票维持 证券，不得特出其万般钞票维持证券臆度规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金抓有钞票维持证券期间，若是其信用品级下跌、不再稳妥投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基 金钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金管制东说念主管制的一起盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投资组                  南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 认定的很是投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆度不得特出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不稳妥前款所规定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金参与股指期货交易，应当稳妥下列投资限制： 金钞票净值的 10%； 有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%。 规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得特出上一交易日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交易，应当稳妥下列投资限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 卖放洋债期货合约价值，臆度（轧差规划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 过上一交易日基金钞票净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当稳妥下列投资限制： 产净值的 10%； 权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票推行；   （1）投资比例限制 的入款不错不受上述限制； 机构在境内和境外同期上市的证券合并规划）市值不得特出基金钞票净值的 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得特出基金钞票净值的 10%，其 中抓有任一国度或地区市集的证券钞票不得特出基金钞票净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例限制应当合并规划团结机构境表里上市的总股本，同期应当一 并规划全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权 证利用转机；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 产是指法律或《基金合同》规定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会规定的期限为准； 币市集基金不错不受上述限制； 金总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格遵循下列规定： 柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   ①所有参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况基金可在职何时候 以公允价值隔隔绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金钞票净值的 20%； 包括繁衍品头寸及风险分析年度论说；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵循下列规定： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方违约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 餍足索赔需要； ②入款解说；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外金融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出 具的不可烧毁信用证； 内要求退回任一或所有已借出的证券；   （4）基金不错根据平常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，何况应当 遵循下列规定： 会招供的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和联系法律 有权保留或处置卖出收益以餍足索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和联系 法律有权保留或处置已购入证券以餍足索赔需要； 损失负相应职守；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市 值或所有已售出而未回购证券总市值均不得特出基金总钞票的 50%；   前项比例限制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。   针对上述第 1、2 部分，除上述第 1 部分中的第（2）项和第 2 部分中的第 （7）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述规定投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规定的很是情 形除外。针对上述第 3 部分，若基金特出投资比例限制，应当在特出比例后 30 个责任日内弃取合理的买卖措施减仓，以稳妥投资比例限制要求。法律律例另有 规定的，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 首先。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制。   （二）退却行动 或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易步履；   （7）依照法律律例联系规定，由中国证监会规定退却的其他步履。 或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得特出基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）平直投资与什物商品关系的繁衍品；   （13）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易步履；   （15）法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 抑止东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制。   五、功绩相比基准   经东说念主民币汇率治愈的 MSCI 中国指数收益率×50%+经东说念主民币汇率治愈的恒 生指数收益率×35%+东说念主民币同期活期入款利率×15%   本基金所以股票投资为主的夹杂型基金，不错参与港股投资，以“经东说念主民币 汇率治愈的 MSCI 中国指数收益率×50%+经东说念主民币汇率治愈的恒生指数收益率 ×35%+东说念主民币同期活期入款利率×15%”当作本基金的功绩相比基准，巧合使 本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准的指数时，本                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续 后，依据爱戴基金份额抓有东说念主正当权益的原则，变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。若是本基金功绩相比基准所参照的指数在畴昔不 再发布时，基金管制东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按关系监管部门 要求履行关系手续后，依据爱戴基金份额抓有东说念主正当权益的原则，收用雷同的或 可替代的指数当作功绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金投资港股通股票，除了需要承担 与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇 率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易王法等各异带 来的出奇风险。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险等境外证券市集 投资所靠近的相配投资风险。   七、基金管制东说念主代表基金利用股东或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、港股通标的股票投资的代理投票   本基金通过港股通买入的股票纪录在中国证券登记结算有限职守公司在香 港中央结算有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限职守公司以我方的 口头，通过香港中央结算有限公司利用对该股票刊行东说念主的职权。中国证券登记结 算有限职守公司利用对该股票刊行东说念主的职权，将通过证券公司预先征求包括基金 管制东说念主在内的内地投资者的办法，并按照其办法办理。法律律例另有规定的，从 其规定。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的规定。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主偏激托付的境外托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金 开立东说念主民币和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基 金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职守，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律 律例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章终结、被照章烧毁或者被照章 宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管制东说念主管制运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制推行。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券/期货交易所王法、市集惯 例偏激与基金托管东说念主签订的主次托管契约抓有并督察基金财产。基金托管东说念主在已 根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则弃取、委任和监督境外托管东说念主，且境 外托管东说念主已按照当地法律律例、本基金合同及托管契约的要求督察托管钞票的前 提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的损失不承担职守。在稳妥本基金合同 和《托管契约》联系钞票督察的要求下，对境外托管东说念主的停业而产生的损失，基             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示接收合理措施进行追偿，基金管制东说念主配合基金 托管东说念主进行追偿。除非基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在邪恶、审定、 讹诈或专诚不当行动，基金管制东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管 东说念主所招揽基金财产中的证券的所有权、正当性或真正性（包括是否以细致姿首转 让）偏激他着力间隙。基金管制东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法 规、证券/期货交易所王法、市集常规的当作或不当作承担职守。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管制东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款走动及证券交易的纪录、凭证等关系而已，并按规定的期限督察，但 境外托管东说念主抓有的与境外托管东说念主账户关系的而已的督察应按照境外托管东说念主的业 务常规督察。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同             第十四部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律律例规定需要对外暴露基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、钞票维持证券、金融 繁衍品、存托凭证和其他投资等抓续以公允价值计量的金融钞票及欠债。   三、估值原则 　　基金管制东说念主在细目关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门联系规定。   （一）对存在活跃市集且巧合获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应弃取最近交易日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不可真正反馈公允价值的，支吾报价进行治愈，细目公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中筹商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批抓有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应弃取在当前情况下适用何况有饱胀 可利用数据和其他信息维持的估值技巧细目公允价值。弃取估值技巧细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行治愈并细目公允价值。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   四、估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈 最近交易市价，细目公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定细目公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券收用 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值技巧细目公允价值；   （3）交易所上市的钞票维持证券，弃取估值技巧细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市交易的可转机债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近交易市价，细目公允价钱；   （5）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；   （6）境内团结债券同期在两个或者两个以上的交易场面交易，按债券所处 的市集分别估值。   境外债券估值方法   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券收用 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商一致后细目；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾市集报价进行治愈，证据 计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则弃取估值 技巧细目公允价值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市盛开式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市如期盛开式基金、封锁式基金，按所投资基金估值日的收盘价估 值。   （4）上市交易型货币市集基金，如所投资基金暴露份额净值，则按所投资 基金估值日的份额净值估值；如所投资基金暴露万份（百份）收益，则按所投资 基金前一估值日后至估值日期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基 金收益。   （1）上市流畅的繁衍器用，对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经治愈的报价当作计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允 价值的情况下，应当对市集报价进行治愈以证据计量日的公允价值；对于不存在 市集步履或市集步履很少的情况下，应当弃取估值技巧细目其公允价值。   （2）未上市的繁衍器用弃取估值基准办事机构提供的相应品种对应的估值 报价估值，估值基准办事机构未提供估值价钱的，弃取估值技巧细目公允价值。 具体估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主协商一致后细目。 值。   （1）本基金外币钞票价值规划中，波及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的 东说念主民币汇率中间价为准；   （2）波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据办事商提供确当日各 种货币兑好意思元折算率弃取套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、 更稳妥本基金的估值汇率时，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据执行情 况治愈本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主 大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定治愈或其他原因导致 基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金治愈日或执行 支付日进行相应的估值治愈。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规定或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金钞票净值规划和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。   五、估值模范                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 除以该类别当日基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度 另有规定的，从其规定。   基金管制东说念主应每个估值日后一责任日内规划该估值日的基金钞票净值及各 类基金份额的基金份额净值，并按规定暴露。 基金管制东说念主根据法律律例或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个 估值日对基金钞票估值后，将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值不实的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将接收必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实 时，视为基金份额净值不实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的裂缝形成估值不实，导致其他当事东说念主际遇损失的，裂缝 的职守东说念主应当对由于该估值不实际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估 值不实处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现存技巧水平不可预料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述规定推行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易而已灭失或被不实处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职守，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实职守方应及                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 时调解各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职守方承担； 由于估值不实职守方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估 值不实职守方对平直损失承担补偿职守；若估值不实职守方还是积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实职守方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的职守方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值不实的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值不实职守方仍支吾估值不实负责。若是由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实职守 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的职权；若是得回不当得利确当事东说念主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不当得 利返还的总和特出其执行损失的差额部分支付给估值不实职守方。   （4）估值不实治愈弃取尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因细目估值不实的职守方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的职守方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现不实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并接收合理的措施驻扎损失进一步扩大。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日后一责任日内规划该估值日的 基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值规划结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按规定 给予公布。   九、很是情况的处理 差不当作基金钞票估值不实处理。 数据不实，或国度管帐战略变更、市集王法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然还是接收必要、稳妥、合理的措施进行查验， 但未能发现不实的，由此形成的基金钞票估值不实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免 除补偿职守。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极接收必要的措施收缩或摒除由 此形成的影响。             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值治愈不当作基金钞票估值不实处 理。 因，在本基金管制东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时期点前无法证据的交易，导致 的对基金钞票净值的影响，不当作基金钞票估值不实处理。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费； 等执行发生的用度； 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 金托管东说念主、境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金 管制东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管制费的规划 方法如下：               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   H＝E×年管制费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，由基金托 管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与管制东说念主协商一致的方式于次月 首日起前三个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的管制费的具体使用由基金管制东说念主操纵；若是托付境外投资参谋人，基 金的管制费不错部分当作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金管制东说念主与境外投 资参谋人在联系契约中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，由基金托 管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与管制东说念主协商一致的方式于次月 首日起前三个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主操纵；若是托付境外托管东说念主，其中 不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在联系契约 中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售办事费，C 类基金份额的基金销售服 务费年费率为 1.2%。销售办事费计提的规划方法如下：   H＝E×年销售办事费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月 前 3 个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按 关系合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使 无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据联系律例及相应契约 规定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或所投资市集面在国度或地 区的法律律例的规定履行征税。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承 担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的规定。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同          第十六部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》成效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律律例另有规 定或《基金合同》另有约定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同中分派权；   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色不 利影响的前提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求 履行稳妥模范后对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会， 但应于变更实施日前在规定媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同      本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为团结类别基金份额。红利再投 资的规划方法，依照《业务王法》推行。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 定。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 规定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同          第十八部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管制规定》、《基金合同》偏激他联系规定。关系法律律例对于信息 暴露的暴露方式、暴露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从 其最新规定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予暴露的基金信 息通过稳妥中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息暴露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信 息而已。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开暴露的信息弃取阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物而已提要 金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体模范，证明基金产物的性格等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主办事等内容。《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载 在规定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募证明书。   本基金在招募证明书（更新）等文献中暴露股指期货、国债期货和股票期权 交易情况，包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货、国债期货和股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资 战略和投资宗旨。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金产物而已提要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物而已提要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已提要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金产物而已提要的内容及编制等具体要求，按 照招募证明书关系规定推行。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物资 料提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物而已提要、               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金产物而已提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在规定网站暴露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在 T+2 日内（T 日为 盛开日），通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日万般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的两个责任日内，在规定网 站暴露半年度和年度终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说的财务管帐论说应当经过稳妥《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在规定报刊上。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下暴露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的很是情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组合钞票情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；境外投资参谋人（如有）主要负责东说念主 员变动，基金管制东说念主以为该事件有可能对基金投钞票生要紧影响； 执行抑止东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）剖析公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，关系信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开剖析，                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 并将联系情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）基金投资境内股指期货、国债期货的信息暴露   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新） 等文献中暴露股指期货、国债期货交易情况，包括投资战略、抓仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以 及是否稳妥既定的投资战略和投资宗旨等。   （十一）基金投资境内股票期权的信息暴露   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新） 等文献中暴露股票期权交易情况，包括投资战略、抓仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥 既定投资战略和投资宗旨。   （十二）基金投资港股通的信息暴露   本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新） 等文献中暴露参与港股通交易的关系情况。   （十三）基金投资境内钞票维持证券的信息暴露   本基金在中期论说、年度论说中暴露其抓有的钞票维持证券总额、钞票维持 证券市值占基金净钞票的比例和论说期内所有的钞票维持证券明细。本基金在季 度论说中暴露其抓有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比 例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。   （十四）清表面说   基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在规定网站上，并将 清表面说教唆性公告登载在规定报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的规定进行信息暴露，详见招募证明书的规定。   （十六）中国证监会规定的其他信息。                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   六、信息暴露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息 暴露内容与格式准则等律例的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募证明书、基金产物而已提要、基金 清表面说等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中弃取暴露信息的报刊。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并 保证关系报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其别大众媒介暴露信息，可是其别大众媒介不得早于规定媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律办法书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延关系信息暴露的情形： 原因暂停营业时；               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   第十九部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、稳妥《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组调解接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （4）制作清表面说；   （5）聘用稳妥《证券法》规定的管帐师事务所对清表面说进行外部审计， 聘用讼师事务所对清表面说出具法律办法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 额抓有东说念主更为有意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。关系法律律例或监管部门另有规定的，按关系法 律律例或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按万般基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在万般基金份额中的 分派比例，并在万般基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经稳妥《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规定 网站上，并将清表面说教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规定的最 低年限。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同               第二十部分       违约职守   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律律例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基 金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于平直 损失。可是发生下列情况，当事东说念主免责： 当作或不当作而形成的损失等； 平直损失或潜在损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》巧合赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时接收必要的措施，驻扎损失的扩大。莫得接收稳妥措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可抑止的要素导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主诚然还是接收必要、稳妥、合理的措施进行查验，可是未能 发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命赔 偿职守。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极接收必要的措施摒除由此形成的影 响。             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲 裁地点为深圳市，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同         第二十二部分     基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 授权代表署名或盖印并在募相聚束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后成效。 备案并公告之日止。 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 构的办公场面和营业场面查阅。             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同           第二十三部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协 商责罚。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同           第二十四部分    基金合同内容节录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的职权、义务  （一）基金管制东说念主的职权与义务 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并 管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规定或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度联系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并接收必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用股东职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行动；  （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同  （16）在稳妥联系法律、律例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、 赎回、转机、转托管、非交易过户和定投等的业务王法，在法律律例和本基金合 同规定的范围内决定和治愈基金关系费率结构和收费方式；  （17）弃取、加多、更换或烧毁境外投资参谋人；  （18）自行或托付第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；  （19）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以忠实信用、严慎勤劳的原则管制和运用 基金财产；  （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相零丁,对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）接收稳妥合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定规划并暴露基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；  （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定，履行信息暴露 及论说义务；  （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 法》、《基金合同》偏激他联系规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予守密， 不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按规定保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关而已不少于法律律例规定的最低年限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规定时期发出，何况 保证投资者巧合按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；  （19）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并通告基金托管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而衔命；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职守；  （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行动；  （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同  （25）推行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并接收必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）弃取、更换或烧毁境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责；   （8）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以忠实信用、勤劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定另有 规定外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说 明基金管制东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金管制东说念主有未推行《基金合同》规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否接收 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系而已不少于法 律律例规定的最低年限；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规定，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管制机构，并通告基金管制东说念主；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而衔命；   （20）按规定监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所 王法、市集常规以偏激与基金托管东说念主之间的主次托管契约抓有、督察基金财产， 并履行资金清理等职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身裂缝、审定等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职守；在决定境外托管东说念主是 否存在裂缝、审定等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用 法律及当地的法律律例、证券市集王法与常规决定；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照规定对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、违法，应当实时向中国证 监会、外管局论说；   （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行动信息实时通告基金管制东说念主， 按照当地市集王法和市集常规收取应得收入；   （25）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局论说基金管制东说念主境 外投资情况，并按关系规定进行海皮毛差申报；   （26）基金托管东说念主应办理基金管制东说念主就管制本基金的联系结汇、售汇、收汇、 付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）基金托管东说念主应保存基金管制东说念主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、 收汇、付汇、资金走动、托付及成交纪录等关系而已，其保存的时期应当不少于 法律律例规定的最低年限；   （28）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的职权和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规定或《基金合同》另有约定外，团结类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息暴露，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔绝的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大 会另有规定的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有规定的除外：   （1）隔绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）治愈基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报模范和提高销售办事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或臆度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规定的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售办事费率或变更收费方式；   （3）治愈联系基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务 的王法，基金推出新业务或办事；   （4）加多或治愈基金份额类别竖立、罢手现存基金份额的发售及对基金份 额分类办法、王法进行治愈；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）在不违犯法律律例规定且在不影响现存基金份额抓有东说念主利益的前提下， 通达或隔绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回及相应业务王法治愈；   （8）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 （含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 事项要求召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单 独或臆度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓 有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额抓有东说念主大会所接收的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和预计东说念主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳妥法律律例、《基金合 同》和会议通告的规定，何况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通告的非现场方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主通告的非现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额抓有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 通告不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构纪录相符； 或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错弃取书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。 并表决的，授权方式不错弃取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩模范细目 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份 基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   基金份额抓有东说念主大会接收记名方式进行投票表决。   接收通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交 稳妥会议通告中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议通告规定的表决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大知道知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议首先后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议首先 后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进                 南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是弃取 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行成效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的很是约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规定，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布 的法律律例或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和 治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、推行方式   （一）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》成效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为团结类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律律例另有规定 或《基金合同》另有约定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同中分派权；   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色不利 影响的前提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 行稳妥模范后对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但 应于变更实施日前在规定媒介公告。   （二）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   四、与基金财产管制、运作联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 仲裁费； 等执行发生的用度； 征费、关税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 金托管东说念主、境外托管东说念主转化新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金 管制东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管制费的规划 方法如下：   H＝E×年管制费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，由基金托 管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与管制东说念主协商一致的方式于次月 首日起前三个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的管制费的具体使用由基金管制东说念主操纵；若是托付境外投资参谋人，基 金的管制费不错部分当作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金管制东说念主与境外投 资参谋人在联系契约中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币支付，由基金托 管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与管制东说念主协商一致的方式于次月 首日起前三个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主操纵；若是托付境外托管东说念主，其中 不错部分作境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在联系契约 中进行约定。               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   本基金 A 类基金份额不收取基金销售办事费，C 类基金份额的基金销售服 务费年费率为 1.2%。销售办事费计提的规划方法如下：   H＝E×年销售办事费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月 前 3 个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按 关系合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使 无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据联系律例及相应协 议规定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于境内境外市集。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管相助原宥备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型盛开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管相助原宥备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的庸俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可转机债券、住房按揭维持证券、钞票 维持证券等及经中国证监会招供的海外金融组织刊行的证券；银行入款、可转让 存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币市 场器用；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物 挂钩的结构性投钞票品。   针对境内投资，本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港聚合                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市交易 的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、 可转机债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、钞票维持证券、债券回购、 银行入款（包括契约入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳妥中国证监会的关系规定。   本基金在投资香港市集时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度 或内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含庸俗股、优先股、港股 通股票、存托凭证等）投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金定 义的“中国新兴经济”范畴内的证券不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日 日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例臆度不低 于基金钞票净值的 5%。   （二）投资限制   一）组合限制   （1）本基金投资组合中股票（含庸俗股、优先股、港股通股票、存托凭证 等）投资占基金钞票的比例为 45-95%，其中投资于本基金界说的“中国新兴经 济”范畴内的证券不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券的比例臆度不低于基金钞票净值的 5%；   （3）本基金钞票总值不得特出基金钞票净值的 140%；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （1）本基金抓有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和境外同期上市 的证券合并规划），其市值不特出基金钞票净值的 10％；   （2）本基金管制东说念主管制的一起基金抓有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和境外同期上市的证券合并规划），不特出该证券的 10％；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般钞票维持证券的比例，不得特出 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的一起钞票维持证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20%；   （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)钞票维持证券的比例，不得特出 该钞票维持证券规模的 10%；   （6）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于团结原始权益东说念主的万般钞票维持 证券，不得特出其万般钞票维持证券臆度规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金抓有钞票维持证券期间，若是其信用品级下跌、不再稳妥投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基 金钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金管制东说念主管制的一起盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得特出该上市公司可流畅股票的 认定的很是投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆度不得特出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的要素致使基金不稳妥前款所规定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对                  南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金参与股指期货交易，应当稳妥下列投资限制： 金钞票净值的 10%； 有价证券市值之和，不得特出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%。 规划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得特出上一交易日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交易，应当稳妥下列投资限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆度（轧差规划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 过上一交易日基金钞票净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当稳妥下列投资限制： 产净值的 10%；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数规划；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票推行；   （1）投资比例限制 的入款不错不受上述限制； 机构在境内和境外同期上市的证券合并规划）市值不得特出基金钞票净值的 其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得特出基金钞票净值的 10%，其 中抓有任一国度或地区市集的证券钞票不得特出基金钞票净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例限制应当合并规划团结机构境表里上市的总股本，同期应当一 并规划全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权 证利用转机； 产是指法律或《基金合同》规定的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会规定的期限为准； 币市集基金不错不受上述限制； 金总份额的 20%；   （2）金融繁衍品投资                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格遵循下列规定： 柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   ①所有参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，何况基金可在职何时候 以公允价值隔隔绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得特出基金钞票净值的 20%； 包括繁衍品头寸及风险分析年度论说；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵循下列规定： 的信用评级机构评级； 值的 102%； 息和分成。一朝借方违约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以 餍足索赔需要； ②入款解说；③买卖单子；④政府债券；⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外金融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出 具的不可烧毁信用证； 内要求退回任一或所有已借出的证券；                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （4）基金不错根据平常市集常规参与正回购交易、逆回购交易，何况应当 遵循下列规定： 会招供的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据契约和联系法律 有权保留或处置卖出收益以餍足索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据契约和联系 法律有权保留或处置已购入证券以餍足索赔需要； 损失负相应职守；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，所有已借出而未退回证券总市 值或所有已售出而未回购证券总市值均不得特出基金总钞票的 50%；   前项比例限制规划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现款不得计入基金总钞票。   针对上述第 1、2 部分，除上述第 1 部分中的第（2）项和第 2 部分中的第 （7）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述规定投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规定的很是情 形除外。针对上述第 3 部分，若基金特出投资比例限制，应当在特出比例后 30 个责任日内弃取合理的买卖措施减仓，以稳妥投资比例限制要求。法律律例另有 规定的，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 首先。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制。   二）退却行动 或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易步履；   （7）依照法律律例联系规定，由中国证监会规定退却的其他步履。 或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得特出基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于抑止或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）平直投资与什物商品关系的繁衍品；               南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同   （13）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易步履；   （15）法律、行政律例和中国证监会规定退却的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行 抑止东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关系限制。   六、基金钞票净值的规划方法和公告方式 除以该类别当日基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管制东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度 另有规定的，从其规定。   基金管制东说念主应每个估值日后一责任日内规划该估值日的基金钞票净值及各 类基金份额的基金份额净值，并按规定暴露。 基金管制东说念主根据法律律例或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个 估值日对基金钞票估值后，将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   七、基金合同拔除和隔绝的事由、模范以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规                南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、稳妥《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组调解接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用稳妥《证券法》规定的管帐师事务所对清表面说进行外部审计， 聘用讼师事务所对清表面说出具法律办法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。              南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 额抓有东说念主更为有意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。关系法律律例或监管部门另有规定的，按关系法 律律例或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按万般基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在万般基金份额中的 分派比例，并在万般基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额 抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经稳妥《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规定 网站上，并将清表面说教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规定的最 低年限。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲 裁地点为深圳市，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决             南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 是结尾的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                  南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同 （本页为《南边中国新兴经济 9 个月抓有期夹杂型证券投资基金(QDII)基金合同》 签署页，无正文） 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点： 签订日期：    年   月    日