| 发布日期：2025-02-27 05:21 点击次数：79
|
南边寰球精选设置证券投资基金
托管合同
基金顾问东谈主：南边基金顾问股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
i
（一）基金顾问东谈主
称号：南边基金顾问股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立时刻：1998 年 3 月 6 日
批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证券监督顾问委员会证监基字19984 号
注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元
组织步地: 股份有限公司
筹划领域：基金召募；基金销售；金钱顾问以及中国证监会许可的其他业务
存续时期：握续筹划
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
筹划东谈主：鲍文革
（二）基金托管东谈主
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
筹划东谈主：郭明
成立时刻：1984 年 1 月 1 日
组织步地：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
批准拓荒机关和拓荒文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时期：握续筹划
筹划领域：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、
转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证奇迹及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；
保障兼业代理业务；代理计策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；撑握箱奇迹；发
行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托
顾问奇迹；年金账户顾问奇迹；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、
征询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人奇迹；组织或干涉银团贷款；外汇入款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；
刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金
融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经
国务院银行业监督顾问机构批准的其他业务。
（一）签订托管合同的依据
签订本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开召募证券投资基金信息表露顾问办法》(以下简称《信息表露办法》)、《证券投资基金运
作顾问办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资顾问试行办法》
（以下简称《试行办法》）及《对于实施
联系问题的陈述》（以下简称《陈述》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问章程》
等筹划法律法则和《南边寰球精选设置证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及
其他联系章程。
（二）签订托管合同的方针
签订基金托管合同的方针是明确南边寰球精选设置证券投资基金（以下简称基金或本基
金）基金托管东谈主与基金顾问东谈主在基金财产的撑握、投资运作、净值计较、收益分派、信息披
露及相互监督等筹划事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主
的正当权益。
（三）签订托管合同的原则
基金顾问东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、教悔信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本合同。
除非本合同另有商定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
疏导含义。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的筹划安排见基金合同和招募说
明书的章程。
（一）基金托管东谈主应当按照联系法律法则履行下列受托东谈主职责：
投资指示或资金汇出入积恶、违纪，应当实时向中国证监会、国度外汇局说明；
得收入；
时办理计帐、交割事宜；
产；
并按筹划章程进行外洋出入报告；
其他职责。
（二）基金托管东谈主应当按照联系法律法则履行下列托管职责：
务；
奉求及成交纪录等筹划贵府，其保存的时刻应当不少于 20 年；
其他职责。
（三）对基金境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责,并对境
外托管东谈主处理联系本基金事务的步履承担相应包袱。境外托管东谈主在履行职责过程中，因
本人过错、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应包袱。
（一）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的投资步履期骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器具：
本基金的投资领域为在已与中国证监会签署双边监管合营良善备忘录的国度或地区证
券监管机构登记注册的境酬酢易型绽放式指数基金（ETF），主动顾问的股票型公募基金，
在香港证券商场公开刊行、上市的股票，货币商场器具以及中国证监会允许本基金投资的
其他金融器具。
本基金不得投资于筹划法律法则及《基金合同》遮挡投资的投资器具。
进行监督：
（1）按法律法则的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资金钱设置比例为：
本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金金钱的方针比例为 95%，可能比
例为 60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金金钱的 60%，投资于股票的部分
(仅限于香港证券商场公开刊行、上市的股票)不高于本基金基金金钱的 40%；货币商场工
具偏激他金融器具占本基金基金金钱的 0-40%。
本基金的基金金钱将投资于寰球主要证券商场，主要投资于与中国证监会签订了双边监
管合营良善备忘录的国度或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合营良善备忘录国度或
地区除外的其他国度或地区的证券金钱不得高出基金金钱净值的 10%。
如与中国证监会签订双边监管合营良善备忘录的国度或地区增多、减少或变更，本基
金投资的主要证券商场将相应调治。
因基金领域或商场变化等身分导致投资组合不相宜上述章程的，基金顾问东谈主应在合理的
期限内调治基金的投资组合，以相宜上述比例杀青。法律法则另有章程时，从其章程。
如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行得当武艺后，
不错将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治投资领域。
（2）根据法律法则的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵从以下投资限制：
不受上述限制。
净值的 10%。
或地区证券商场挂牌交易的证券金钱不得高出基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地
区商场的证券金钱不得高出基金金钱净值的 3%。
上述投资比例限制应当合并计较归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较寰球
存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证期骗调度。
上述非流动性金钱是指法律或基金合同章程的运动受限证券以及中国证监会认定的其
他金钱。
券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金顾问东谈主之外的身分以致基金不相宜该
比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资领域保握一致。
若基金高出上述 1）-7）项投资比例限制，应当在高出比例后 30 个责任日内给与合理的
买卖措施减仓以相宜投资比例限制要求。
金的，该伞型基金应当视为一只基金。
A.其他基金中基金；
B.聚会基金（A Feeder Fund）；
C.投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
同期应当严格慑服下列章程：
A.本基金的金融繁衍品一皆敞口不得高于基金金钱净值的 100％。
B.本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10％。
C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：
a.通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用
评级机构评级；
b.交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值
远离交易；
c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金金钱净值的 20％；
A.通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机
构评级。
B.应当采选市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。
C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。一
旦借方负约，本基金根据合同和联系法律有权保留和处置担保物以闲散索赔需要。
D.除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：
a.现款；
b.入款解说；
c.买卖单子；
d.政府债券；
e.中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作
交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可消释信用证。
E.本基金有权在职何时候远离证券假贷交易并在平素商场成例的合理期限内要求归赵
任一或通盘已借出的证券。
A.通盘参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用
评级机构信用评级。
B.参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于已售
出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据合同和联系法律有权保留或处置卖出收益
以闲散索赔需要。
C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成。
D.参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调治以确保已购入证券市值
不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据合同和联系法律有权保留或处置已购
入证券以闲散索赔需要。
出而未回购证券总市值均不得高出基金总金钱的 50％。
前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得
计入基金总金钱。
《基金法》偏激他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行得当武艺后，基金不
受上述限制。
除投资金钱设置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检察自本基金合同收效之日起开
始。
（3）筹划法律、法则或部门法则章程的其他比例限制。
基金托管东谈主对基金投资的监督和检察自《基金合同》收效之日起动手。
为进行监督：
根据法律法则的章程及《基金合同》的商定，本基金遮挡从事下列步履：
a) 承销证券；
b) 向他东谈主贷款或提供担保；
c) 从事承担无穷包袱的投资；
d) 购买不动产；
e) 购买房地产典质按揭；
f) 购买厚爱金属或代表厚爱金属的凭证；
g) 购买什物商品；
h) 除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；
i) 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
j) 参与未握有基础金钱的卖空交易；
k) 购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其顾问层；
l) 告成投资与什物商品筹划的繁衍品；
m) 向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金顾问东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或
债券；
n) 买卖与基金顾问东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金顾问东谈主、基金托管东谈主
有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
o) 从事内幕交易、驾驭证券价钱偏激他不正直的证券交易行为；
p) 那时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》章程遮挡从事的其他步履。
如法律法则或监管部门取消上述遮挡性章程，本基金顾问东谈主在履行得当武艺后可不受上
述章程的限制。
进行监督。
根据法律法则联系基金遮挡从事的关联交易的章程，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应预先相
互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名单偏激更新，加
盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的着实性、齐全性、全面性。基金顾问东谈主
有包袱撑握着实、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管
理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内进行回函证据已知名单的变更。如
果基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督经由，基金顾问东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金
金钱耗费的，由基金顾问东谈主承担包袱。
若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则遮挡基金
从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金顾问东谈主采选必要措施拦阻该关联交易
的发生，若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法拦阻关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国
证监会说明。对于交易所场内已成交的违纪关联交易，基金托管东谈主应按筹划法律法则和交易
所法令的章程进行结算，同期向中国证监会说明。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付材干
等触及到入款银行选拔方面的风险。基金投资银行入款的，其基金顾问东谈主应根据法律法则的
章程及基金合同的商定，确定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，
基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜联系章程进行监督。本基金投资
除提供的入款银行名单除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的耗费机，先由基
金顾问东谈主负责补偿，之后有权要求筹划包袱东谈主进行补偿，如若基金托管东谈主在运作过程中遵从
上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的耗费，不承担补偿包袱。基金顾问东谈主与
基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的商场情况对于入款银行名单进行调治。
（二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的商定，对基金金钱净值
计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹划
信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的投资运作和投资指示违背法律法则或《基金合同》
的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他形式陈述基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主限期纠
正；基金顾问东谈主收到陈述后应实时进行查对质据并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对陈述
事项进行复查，如基金顾问东谈主未予更正，基金托管东谈主应说明监管部门。
基金托管东谈主发现基金顾问东谈主或其授权投资机构有紧要积恶违纪步履，应立即说明联系监
管机构，同期陈述基金顾问东谈主；由基金顾问东谈主限期更正，并将更正收尾说明联系机监管机构。
基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内酬金基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证
监会报送基金监督说明的，基金顾问东谈主应积极配合提供筹划数据贵府和轨制等。
基金顾问东谈主无正直情理，拒却、进击基金托管东谈主根据本合同章程期骗监督权，或采选拖
延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡教学仍不改正
的，基金托管东谈主应说明中国证监会。
（四）基金顾问东谈主认同，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主的合规监管系统的准确性和齐全性
受限于基金顾问东谈主、牙东谈主偏激他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资包袱方
为基金顾问东谈主。在不存在过错的前提下，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主对这些机构的信息的准
确性和齐全性不作任何担保、示意或线路，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的
耗费不负任何包袱。
（五）无投资包袱：
基金顾问东谈主应意会，托管东谈主对于基金顾问东谈主的交易监督奇迹是一种加工应用信息的奇迹，
而非投资奇迹。除下列第（六）项外，基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主将不会因为提供交易监
督奇迹而承担任何因基金顾问东谈主违纪投资所产生的联系包袱，，也莫得义务去采选任何技能
酬金任何与合规分析奇迹联系的信息和报谈，除非接到基金顾问东谈主或其授权机构要求基金托
管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作酬金的书面勾搭。
（六）基金托管东谈主偏激境外托管东谈主应本着教悔尽责的原则，采选合理的技能、方法和实
施器具，来擢升交易监督奇迹的质地，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因果决、罪戾或独特
而未能守法尽责，形成交易监督收尾不准确，并进而给基金顾问东谈主形成耗费，不然基金托管
东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督奇迹承担任何包袱。
（一）在本合同有用期内，在不违背公谈、合理原则，以及不导致基金托管东谈主的接受基
金顾问东谈主监督与检察与筹划法律法则偏激行业监管要求相打破的基础上，基金顾问东谈主有权对
基金托管东谈主履行本合同的情况进行必要的监督与检察。基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职
责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金顾问东谈主计较的基金金钱净值和基金份额净值、根据顾问东谈主指示
办理计帐交收、筹划信息表露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账顾问、未
膨胀或无故延长膨胀基金顾问东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》、本托管合同偏激他联系章程时，基金顾问东谈主须向基金托管东谈主作出版面指示；基金托
管东谈主在接到指示后，应立即对指示内容给以证据，如无异议，应在基金顾问东谈主给定的合理期
限内翻新，如有异议，应作出版面解释。
（三）基金托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查步履，包括但不限于：提交筹划贵府以
供基金顾问东谈主核查托管财产的齐全性和着实性，在章程时刻内酬金基金顾问东谈主并改正。
（一）基金财产撑握的原则
基金财产应孤立于基金顾问东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
基金托管东谈主应安全撑握基金财产；基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券
账户；
基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别拔擢账户，确保基金财产的齐全与孤立；
除依据联系法律法法则程和本合同商定外，基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主不得利用基金
财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此形成的告成耗费由
基金托管东谈主承担，该等包袱包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的告成耗费
的补偿包袱；
基金托管东谈主自身，并尽买卖上的一切致力于确保境外托管东谈主不得自走运用、责罚、分派托
管证券；
除非根据基金顾问东谈主书面容许，基金托管东谈主和境外托管东谈主不得在职何托管金钱上拓荒任
何担保权柄，包括但不限于典质、质押、留置等；
对于因为基金顾问东谈主进行本合同项下基金投金钱生的应收金钱，应由基金顾问东谈主负责与
联系当事东谈主确定到账日历并陈述基金托管东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应及
时陈述并配合基金顾问东谈主采选措施进行催收，由此给基金形成耗费的，基金顾问东谈主应负责向
联系当事东谈主追偿基金的耗费。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
金法》、《运作办法》等联系章程后，由基金顾问东谈主礼聘具有从事证券业务经历的司帐师事务
所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由干涉验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
司帐师署名有用。
金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。
理退款事宜。
（三）金钱撑握内容和商定事项
基金顾问东谈主容许，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主或其
境外托管东谈主的银行身份握有。
除非授权东谈主士按指示武艺发送的指示另有章程，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应在
收到授权东谈主士的指示后，按下述形式支付现款、售出或请托证券：(a)按照交易发生的司法
统率区或商场的联系惯常和既定成例和武艺作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统率该系统运营的法令、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主应常常将该等有
关成例、武艺、法令、条例和条件实时陈述基金顾问东谈主。
基金托管东谈主在因照章闭幕、被照章消释或者被照章宣告清盘或收歇等原因进行远离计帐
时，不得将基金财产归入其计帐财产。
基金托管东谈主应自身，并确保其境外托管东谈主尽买卖的合理致力于建立安全的数据顾问机制，
安全齐全地保存基金顾问东谈主与基金财产筹划的业务数据和信息。
（四）基金资金账户的开立和顾问
管东谈主开立基金的资金账户，并根据基金顾问东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预
留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构撑握和使用。
理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
除外的行为。
（五）基金证券账户的开立和顾问
管东谈主或其境外托管东谈主口头或基金托管东谈主与基金联名的证券账户。由基金托管东谈主或其境外托管
东谈主负责办理与开立证券账户联系的手续。
顾问东谈主以及各自境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金顾问东谈主两边容许私行转让基
金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行为。
的顾问和运用由基金顾问东谈主负责。
基金合同收效后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的筹划章程，
开立进行基金的投资行为所需要的各样证券和结算账户。
（六）其他账户的开立和顾问
基金合同的章程，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立。
定的，从其章程办理。
（七）证券登记
益通盘东谈主(beneficial owner)的形式握有基金财产中的通盘证券。
和尽买卖上的合理致力于确保其境外托管东谈主在其各自帐目和纪录中单独了了列记证券不属于
境外托管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记
名形式推行握有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的
金钱、任何其他东谈主的金钱分别孤立存放。
东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所领受基金财产中的证券的通盘权、正当性或着实性（包括是
否以邃密步地转让）。
东谈主握有，但须慑服统率该系统运营的法令、条例和条件。
握有的证券除外)应按本合同商定登记。
的紧要更正陈述基金顾问东谈主，并应基金顾问东谈主要求将这些商场发生的事件或成例变化陈述基
金顾问东谈主。若基金顾问东谈主要求更正本合同商定的证券登记形式，基金托管东谈主偏激奉求应就此
给以充分派合。
（八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑握
基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主偏激境外托管东谈主的撑握
库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主偏激境外托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示办理。属
于基金托管东谈主偏激境外托管东谈主推行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑握时期的损坏、灭
失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主偏激境外托管东谈主除外机
构推行有用限定的证券不承担撑握包袱。
（九）与基金财产联系的紧要合同的撑握
基金顾问东谈主应实时向基金托管东谈主提供触及基金财产投资运作的书面合同的副本。
由基金顾问东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金
顾问东谈主撑握。除本合同另有章程外，基金顾问东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应
保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原
件。合同原件应存放于基金顾问东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门，保存时刻应相宜筹划法
律、法则要求。
基金顾问东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付指示，基金托
管东谈主膨胀基金顾问东谈主的指示、办理基金的资金交游等联系事项。
（一）指示筹划词语释义
授权陈述： 基金顾问东谈主预先按商定步地向基金托管东谈主提供的注明授权东谈主士的
名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权陈述；
授权东谈主士： 基金顾问东谈主的授权陈述所指定的有权就托管金钱按指示武艺向基
金托管东谈主偏激境外托管东谈主发出指示的东谈主士；
指示： 指基金顾问东谈主通过授权东谈主士根据指示武艺就托管金钱向基金托管
东谈主或其境外托管东谈主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示
及交易结算指示；
指示武艺： 指本合同章程以及基金托管东谈主和基金顾问东谈主两边常常以书面形式
修改的基金顾问东谈主授权东谈主士就托管金钱向基金托管东谈主发送指示的
武艺和形式；
(二) 基金顾问东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金顾问东谈主授权东谈主士应预先向基金托管东谈主提供书面授权陈述，并将其确定陈述基金托管
东谈主。基金托管东谈主在收到授权陈述后以回函证据。若基金顾问东谈主更正任何授权东谈主士的名单或权
限时，应以书面步地将变化提前陈述基金托管东谈主。基金托管东谈主在接到该等联系授权变动的书
面陈述之前，若接到原闻明单上的东谈主士的指示或勾搭，在不知情的情况下，根据善意原则按
照该等勾搭、指示和其它信息行事，则基金托管东谈主对该等联系授权东谈主变动的书面陈述的传送
徘徊或非常，或不传送等步履及恶果，不负任何包袱。
（三）指示的内容
指示是基金顾问东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他款项支付的
指示。基金顾问东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、到帐时刻、金额、账
户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。
（四）指示的发送、证据和膨胀的时刻和武艺
基金顾问东谈主应根据指示武艺向基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主通过授权东谈主士对基金财产的
托管发送指示。基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主应尽合理致力于按授权东谈主士的指示对基金财产进
行托管。当基金顾问东谈主的授权东谈主士有两个或以上时，除非基金顾问东谈主预先有另外陈述，不然，
基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主可膨胀任何一位授权东谈主士的指示。基金托管东谈主、偏激境外托管
东谈主除非收到基金顾问东谈主更换授权东谈主士的书面陈述及在该更换收效之前，不然，可按原授权东谈主
士的指示对基金财产进行托管。
授权东谈主士应以下述任何一种形式向基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主发送指示：
S.W.I.F.T.勾搭；
加密传真；
按基金顾问东谈主与基金托管东谈主书面商定的武艺和安全措施发送的电传；
网上银行；
电脑可读指示，时常用于基金顾问东谈主与基金托管东谈主书面商定的某些信息的传送；
电话指示；授权东谈主士通过电话向基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主发出的触及交易结算、现
金划拨以及公司行动的指示或其筹划信息应立即在过后进行书面证据，但基金托管东谈主偏激境
外托管东谈主在未收到授权东谈主士发出的书面证据、或所收到的书面证据与基金托管东谈主或其境外托
管东谈主在之前所收到的联系电话指示内容不一致的情况下，无义务采选任何行动，并对按摄影
关电话指示所采选的行动不负任何包袱。
授权东谈主士签署的书面指示；或者
基金顾问东谈主与基金托管东谈主书面商定的根据基金顾问东谈主章程的条件经测试核定的其他通
讯形式。
基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主收到授权东谈主士按本合同商定的形式发出的指示后，应考据
指示联系内容及印鉴和签名的口头着实性，经搜检无误后，方可按筹划商场成例尽合理致力于
膨胀，并将膨胀收尾按本合同商定陈述基金顾问东谈主。基金托管东谈主如有疑问应实时陈述基金管
理东谈主。基金顾问东谈主证据通盘基金托管东谈主在基金托管东谈主收到基金顾问东谈主消释或变更其指示前，
按基金顾问东谈主指示根据本合同要求代表基金顾问东谈主签署的文献或所作念出的得当行动。两边同
意，如联系指示违背筹划法律法则或当地商场成例或本合同及筹划附件商定，基金托管东谈主无
须膨胀联系指示，但基金托管东谈主应在无不对理的延误下尽快陈述基金顾问东谈主联系情况，基金
托管东谈主无谓就此而引致的延误负责。此外，基金托管东谈主无需就其在有合理情理下向基金顾问
东谈主或授权东谈主士澄莹指示所产生的延误而引起的耗费负责。
（五）基金顾问东谈主发送非常指示的情形和处理武艺
若任何授权东谈主士莫得按照本合同章程的任何一种形式向基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主发
送指示或任何指示未经授权东谈主士得当签署，基金托管东谈主、偏激境外托管东谈主有权且有义务拒却
膨胀。基金托管东谈主因膨胀基金顾问东谈主发出的非常指示对基金形成的耗费，由基金顾问东谈主负责。
（六）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却膨胀指示的情形和处理武艺
基金托管东谈主发现基金顾问东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本合同或联系基
金法则的联系章程，不予膨胀，并应实时以书面步地陈述基金顾问东谈主更正，基金顾问东谈主收到
陈述后应实时查对，并以书面步地对基金托管东谈主发出回函证据，由此形成的耗费由基金顾问
东谈主承担。
（七）基金托管东谈主未按照基金顾问东谈主指示膨胀的处理方法
基金托管东谈主由于自身原因形成未按照或者未实时按照基金顾问东谈主发送的平素指示膨胀，
给基金份额握有东谈主形成耗费的，应负补偿包袱。
（八）更换被授权东谈主的武艺
基金顾问东谈主撤换被授权东谈主员或更正被授权东谈主员的权限，必须提前向基金托管东谈主发出由授
权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更陈述，同期电话陈述基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更陈述
当日将回函书面传真基金顾问东谈主并通过电话向基金顾问东谈主证据。被授权东谈主变更陈述，自基金
顾问东谈主收到基金托管东谈主以加密传真步地发出的回函证据时动手收效。基金顾问东谈主在尔后三日
内将被授权东谈主变更陈述的蓝本送交基金托管东谈主。基金顾问东谈主更换被授权东谈主陈述收效后，对于
已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更正授权东谈主员超权限发送的指示，基金顾问东谈主不承担
包袱。
（一）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东谈主应膨胀基金顾问东谈主授权东谈主士按指示武艺发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及筹划汇兑手续，或将基金财产划回基
金顾问东谈主指定的账户，或完成投资筹划的资金交收与证券交割，或支付筹划用度。
基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖惬心，应
立即提醒基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主负责惩处，由此给基金形成的耗费由基金顾问东谈主承担。
（1）现款汇划指示
现款汇划指示是基金顾问东谈主在运用基金财产时，由授权东谈主士按指示武艺向基金托管东谈主发
出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金顾问东谈主指定
的账户以偏激他现款划拨的指示。
（2）现款汇划指示的证据和膨胀
基金顾问东谈主应当指定授权东谈主士向基金托管东谈主发送现款汇划指示，基金托管东谈主应当考据现
金汇划指示联系内容及印鉴和签名的有用性，经搜检无误后，方可膨胀现款汇划指示，如有
疑问应实时陈述基金顾问东谈主。对于授权东谈主士发出的指示，基金顾问东谈主不得否定其效能。若基
金顾问东谈主一经消释或鼎新对授权东谈主士的授权，且基金托管东谈主已收到联系上述消释或鼎新的书
面陈述，则因基金托管东谈主依无权或高出权限发送现款汇划指示的授权东谈主士所发送的现款汇划
指示行事而形成的告成耗费，由基金托管东谈主承担包袱。
如为限期膨胀的指示，基金顾问东谈主在指如期限内，应为基金托管东谈主留出充足且合理的业
务处理时刻。基金托管东谈主对现款汇划指示考据后，应在基金顾问东谈主章程的合理期限内膨胀。
(１)基金托管东谈主偏激境外托管东谈主应当根据授权东谈主士的指示，并根据行业成例，售出、转
让、滚动或存托基金财产, 领受或请托所买卖证券或其它器具，并支付或收取相应款项。
(２)基金顾问东谈主自身应确保遵从法律法则、《基金合同》和本合同的章程。
(３)基金顾问东谈主可授权，但基金托管东谈主偏激境外托管东谈主莫得义务，在账户现款不及的情
况下垫付完成交易所需现款。基金顾问东谈主认同，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主有权向基金顾问
东谈主收回所垫付的现款，并收取与所垫付现款联系的合理用度。基金顾问东谈主应认同，基金托管
东谈主偏激境外托管东谈主根据不同国度或地区、商场以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不
足的情况下垫付交易所需现款。除非基金顾问东谈主实时支付，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主所垫
付的现款及筹划的合理用度应从基金顾问东谈主的基金财产中支付。基金顾问东谈主认同，基金托管
东谈主偏激境外托管东谈主有权从贷记或应付基金顾问东谈主的款项中扣除其所垫付的现款及筹划的合
理用度。若相应账户中的金额不及，基金顾问东谈主应当按照基金托管东谈主偏激境外托管东谈主的书面
陈述，向基金托管东谈主偏激境外托管东谈主补足所需现款空额，不然基金托管东谈主偏激境外托管东谈主对
基金顾问东谈主托管账户中与已垫付现款和筹划合理用度额度十分的基金财产领有(并有权期骗)
留置权。当基金托管东谈主偏激境外托管东谈主从基金顾问东谈主收回所垫付现款和筹划合理用度时，应
当相应地打消拔擢于基金财产上的、与收回金额十分的留置权。
(４) 基金托管东谈主确保其境外托管东谈主按基金顾问东谈主的指示，向特定对象、按指定金额、
时刻和形式划拨基金财产。在没联系于领受对象变化情况的推行信息或陈述的情况下，基金
托管东谈主偏激境外托管东谈主对其根据基金顾问东谈主指示或善意原则作念出的金钱划拨不负包袱。若划
拨的金钱因无东谈主领取被退回，基金托管东谈主应实时陈述基金顾问东谈主，并按基金顾问东谈主的指示处
置金钱。在上述划拨金钱的过程中，在途现款不计利息。
寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金顾问东谈主相宜法律法则、基金合同、基金托管合同的指示
不得拖延或拒却膨胀。
（二）资金、证券账目及交易纪录的查对
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应按日或与基金顾问东谈主商定的时刻进行交易纪录的查对。在定
期对外表露净值之前，必须保证今日通盘推行交易纪录与司帐账簿上的交易纪录全都一致。
基金托管东谈主按日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东谈主逐日或按照基金顾问东谈主要求的时刻向基金顾问东谈主提供基金金钱资金余额表，
并保证其所纪录的资金余额、币种与推行相符。
基金顾问东谈主和基金托管东谈主每交易日杀青后查对基金金钱的证券账目，确保基金顾问东谈主和
基金托管东谈主账目相符。基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。基金托管东谈主在
每月月初五个责任日内向基金顾问东谈主提供上月月末的证券数目月度说明，并保证其所纪录的
证券数目与推行相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
顾问东谈主应付传递的申购、赎回、调度等数据着实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的
到账情况并根据基金顾问东谈主指示实时划付赎回款项。
认日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述联统统据，并保证筹划数据的准确、齐全。
章收效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商惩处处理方
式。基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系章程保存。
进行。不然，由基金顾问东谈主承担相应的包袱。
的资金，应实时陈述基金顾问东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时陈述基金
顾问东谈主划付，由此产生的包袱应由基金顾问东谈主承担。恶果严重的基金托管东谈主应向中国证监会
说明。如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金顾问东谈主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金顾问东谈主应实时陈述基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托管
东谈主承担。恶果严重的基金顾问东谈主应向中国证监会说明。
（一）金钱订价
基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金顾问东谈主和基金托管东谈主商定的订价原则对基金金钱进
行订价。在进行金钱订价时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着丹心原则，依赖本合同所约
定的牙东谈主、订价奇迹机构或其他机构的订价信息，但在不存在过错的前提下，基金托管东谈主、
境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和齐全性不作任何担保，并对这些机构的信息的
准确性和齐全性所引起的基金顾问东谈主或基金财产耗费不负任何包袱。对基金托管东谈主、境外托
管东谈主违背基金顾问东谈主和基金托管东谈主商定的订价原则所引起的告成耗费，由基金托管东谈主、境外
托管东谈主承担补偿包袱。
（二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理
(1)基金金钱的司帐包袱主体为基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应根据与基金托管东谈主协商确定
的司帐原则和核算方法进行司帐处理。监管部门或行业组织另有商定的从其商定。基金托管
东谈主应根据与基金顾问东谈主协商确定的司帐原则和核算方法对本基金进行司帐处理、对金钱净值
计较进行复核。基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值计较复核和本
基金进行信息表露所需要的筹划信息。基金顾问东谈主应依据与基金托管东谈主协商确定的司帐原则
和司帐准则进行司帐处理。监管部门或行业组织另有商定的，从其商定。
基金托管东谈主、境外托管东谈主应按国度章程和基金顾问东谈主要求对基金金钱中的证券账户和现
金账户进行帐实查对。
(2)基金顾问东谈主有权奉求第三方孤立机构进行司帐核算，并认同其奉求的第三方孤立机
构所计较的基金金钱净值，基金托管东谈主对基金顾问东谈主认同的第三方孤立机构所计较的金钱净
值进行复核。
(1)在慑服筹划司帐法律法则的前提下，基金托管东谈主应按基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商
确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并按照基金顾问东谈主对金钱的区别，分别对基
金财产单独建账、孤立核算，并应指定专门东谈主员负责司帐核算与司帐贵府撑握。属于基金财
产的收益应全额计入司帐账簿，不得与其他托管金钱的收益相混浊。
(2)基金金钱核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、握有金钱的付息、兑付、
分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币商场器具买卖业务的核算、银行入款计
息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
(1)基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。份额净值是指基金金钱净值除
以份额总额，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 东谈主民币，少许点后第 5 位四舍五入，国
家另有章程的，从其章程。
(2)基金金钱净值的计较日为每一责任日，基金顾问东谈主和基金托管东谈主在鸠集净值计较日
估值价钱截止时点所估值证券的最近商场价钱后，对各样估值金钱进行估值，计较出基金
金钱净值及基金份额净值，并按章程表露。
（三）基金份额净值非常的处理形式
基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当基金估值出现
影响基金份额净值的非常时，基金顾问东谈主应当立即更正，并采选合理的措施隆重耗费进一步
扩大；估值非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并报中国证监会
备案。因基金估值非常给投资者形成耗费的，应先由基金顾问东谈主承担，基金顾问东谈主对不应由
其承担的包袱，有权向过错东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下商定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的过错形成差错，导致其他当事东谈主遭遇耗费的，过错的包袱东谈主应当对由
于该差错遭遇耗费确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿包袱。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数据计较差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不行
预感、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列联系不可抗力的商定处理。
由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被非常处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该差错取得不当得利确当事东谈主
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，差错包袱方应实时和洽各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时更正已产生的差
错，给当事东谈主形成耗费的由差错包袱方承担；若差错包袱方一经积极和洽，况且有协助义务
确当事东谈主有宽裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿包袱。差错包袱方应付更
正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。
（2）差错的包袱方对可能导致联系当事东谈主的告成耗费负责，不对曲折耗费负责，况且
仅对差错的联系告成当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错包袱方仍
应付差错负责，如若由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不当得利形成其他当事
东谈主的利益耗费（“受损方”），则差错包袱方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的
领域内对获取不当得利确当事东谈主享有要求请托不当得利的权柄；如若获取不当得利确当事东谈主
一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的
不当得利返还的总和高出其推行耗费的差额部分支付给差错包袱方。
（4）差错调治给与尽量规复至假定未发生差错的正确情形的形式。
（5）差错包袱方拒却进行补偿时，如若因基金顾问东谈主过错形成基金金钱耗费机，基金
托管东谈主应为基金的利益向基金顾问东谈主追偿，如若因基金托管东谈主过错形成基金金钱耗费机，基
金顾问东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金顾问东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金
金钱的耗费，并拒却进行补偿时，由基金顾问东谈主负责向差错方追偿。
（6）如若出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法则、
《基金合同》或其他章程，基金顾问东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿
包袱，则基金顾问东谈主有权向出现过错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生
的用度和遭遇的耗费。
（7）按法律法法则程的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的武艺如下：
（1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的耗费进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的包袱方进行更正和补偿耗费；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证据；
（5）基金顾问东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金顾问东谈主应当公告并报中国证监会备案。
（四）暂停估值的情形
（1）与基金投资联系的通盘证券交易场合遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金顾问东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值
时；
（3）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且给与
估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂
停估值；
（4）监管机构认定的其他情形。
（五）特殊情况的处理
（1）基金顾问东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》章程估值方法进行估值时，所形成的误
差不动作基金份额净值非常处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于各门户据奇迹机构发送的数据非常，基金顾问东谈主和基
金托管东谈主天然一经采选必要、得当、合理的措施进行检察，但未能发现非常的，由此形成
的基金金钱估值非常，基金顾问东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金顾问东谈主应当积
极采选必要的措施排斥由此形成的影响。
（六） 基金账册的建立
基金顾问东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照筹划各方商定的归并记账方法
和司帐处理原则，分别独赶紧拔擢、登录和撑握本基金的账册，对筹划各方各自的账册如期
进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。
经对账发现筹划各方的账目存在不符的，基金顾问东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因
并更正，保证筹划各方平行登录的账册纪录相符。
（七） 基金如期说明的编制和复核
基金托管东谈主需根据筹划法律法则的章程向监管机构说明筹划信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将联系账户果然定说明国度外汇局；
（2）每月杀青后 7 个责任日内，向中国证监会和国度外汇局说明基金境外投资情况，
并按筹划监管章程进行外洋出入报告；
（3）发现基金顾问东谈主投资指示或资金汇出积恶、违纪的，实时向中国证监会或国度外
汇局说明；
（4）中国证监会和国度外汇局章程的其他说明事项；
上述说明应同期抄送基金顾问东谈主，对于基金托管东谈主提供上述说明，基金顾问东谈主应给以支
握和配合。
（1）基金托管东谈主应按照本合同实时向基金顾问东谈主提供与基金财产托管业务筹划的信息
说明，包括但不限于如期说明的基金财产账户的筹划评估说明、司帐报表、估值说明、监管
说明；
（2）应基金顾问东谈主要求，基金托管东谈主及境外托管东谈主不错就联系法律章程和商场成例等
事项向征询机构进行征询，但应严慎处理该等征询事项并向基金顾问东谈主说明联系收尾。
（八）基金司帐轨制
按国度联系部门章程的司帐轨制和准则膨胀。
（九）基金账册的建立
基金顾问东谈主进行基金司帐核算，基金托管东谈主对本基金的基金金钱净值计较进行复核。基
金托管东谈主和基金顾问东谈主分别独赶紧拔擢、纪录和撑握本基金的全套账册。基金托管东谈主应向基
金顾问东谈主提供基金顾问东谈主进行本基金的净值计较复核和本基金进行信息表露所需要的筹划
信息。
（十）基金财务报表与说明的编制和复核
基金财务报表由基金顾问东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金顾问东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，
应实时陈述基金顾问东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据全都一致。
（1）报表的编制
基金顾问东谈主应当在上半年杀青之日起两个月内完成基金中期说明的编制；在每年杀青之
日起三个月内完成基金年度说明的编制。基金年度说明的财务司帐说明应当经过具有证券、
期货筹划业务经历的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金顾问东谈主不错不编
制当期季度说明、中期说明或者年度说明。
（2）报表的复核
基金顾问东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，
调治以国度联系章程为准。
基金顾问东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核筹划报表及说明。
（一）基金收益分派的原则
配比例不得低于年度可供分派收益的 60%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分
配；
现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金
默许的收益分派形式是现款分成；
（二）基金收益分派决策的制定和实施武艺
基金收益分派决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。
基金收益分派决策确定后，由基金顾问东谈主在 2 日内在至少一家指定媒体公告。
基金顾问东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全
部资金划入基金顾问东谈主的指定账户。
（一）躲藏义务
除按《基金法》、基金合同、《信息表露办法》、《试行办法》、《陈述》偏激他联系章程进
行信息表露外，，基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务
信息应予躲藏。
（二）基金顾问东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责、内容和信息表露武艺
教悔信用，严守巧妙。基金顾问东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金联系的信息表露事宜时，对
于根据本合同、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金顾问东谈主或基金托管东谈主给以公布。
信息表露前应奉告基金托管东谈主(或基金顾问东谈主)。
定，对基金顾问东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金事迹发挥数据、基金如期说明
和更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金计帐说明等公开表露的筹划基金信息进行复
核、审查，并向基金顾问东谈主出具书面文献或者盖印证据或者通过电子形式证据。基金年度报
告中的财务说明部分，经有从事证券、期货筹划业务经历的司帐师事务所审计后，方可表露。
基金顾问东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表露的基金信息通过中国证监会指定的
用以进行信息表露的天下性报刊及指定互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、
中国证监会电子表露网站）等引子表露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开表露的信息，基
金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开表露。
（三）暂停或延长信息表露的情形
当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长信息表露：
根据筹划法律法则要求，经两边友好协商，两边就南边寰球精选设置证券基金用度收取
按次、计较方法及支付形式达成以下商定：
（一）基金用度的种类
本基金远离计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提按次和支付形式
本基金的顾问费按前一日基金金钱净值 1.20%的年费率计提。计较方法如下：
H＝E×1.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金的顾问费
E 为前一日的基金金钱净值
基金的顾问费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东谈主向基金托管东谈主
发送基金顾问费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支
付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据联系法则及相应合同章程，按费
用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
耗费；
用度等用度；
（四）用度调治
基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金顾问费率、基金托
管费率等筹划费率。
调高基金顾问费率和基金托管费率，须召开基金份额握有东谈主大会审议，除非基金合同、
筹划法律法则或监管机构另有章程；调低基金顾问费率和基金托管费率，无谓召开基金份额
握有东谈主大会。
（五）基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程以及《基金合同》的
其他用度有权拒却膨胀。
基金托管东谈主对基金顾问东谈主计提的基金顾问费、基金托管费等，根据本托管合同和《基金
合同》的联系章程进行复核。
基金顾问东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有
的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金顾问东谈主的指示编制和撑握，基
金顾问东谈主和基金托管东谈主应按照现在筹划法令分别撑握基金份额握有东谈主名册。撑握形式不错采
用电子或文档的步地。撑握期限为法律法法则程的期限。
基金顾问东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》
收效日、《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名
称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内
提交；《基金合同》收效日、《基金合同》远离日等触及到基金迫切事项日历的基金份额握有
东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。
基金托管东谈主以电子版步地妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，撑握期
限为法律法法则程的期限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业
务除外的其他用途，并应慑服躲藏义务。
若基金顾问东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按联系
法法则程各自承担相应的包袱。
(一)基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金顾问东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、
现款交游及证券交易的纪录、凭证等筹划贵府，并按章程的期限撑握，但境外托管东谈主握有的
与境外托管账户筹划的贵府的撑握应按照境外托管东谈主的业务成例撑握。
(二)若基金顾问东谈主、基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接
收相应文献。
（一） 基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责远离：
（1） 被照章取消基金顾问经历；
（2） 被基金份额握有东谈主大会奉命；
（3） 照章闭幕、被照章消释或被照章宣告收歇；
（4） 法律法则和《基金合同》章程的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：
（1）被照章取消基金托管经历；
（2）被基金份额握有东谈主大会奉命；
（3）照章闭幕、被照章消释或被照章宣告收歇；
（4）法律法则和《基金合同》章程的其他情形。
（二） 基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换武艺
（1）提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或由单独或推断握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金顾问东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金顾问东谈主：新任基金顾问东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金顾问东谈主；
（4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金顾问东谈主的决议须经中国证监会核准收效后方
可膨胀；
（5）公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告；
（6）嘱托：基金顾问东谈主职责远离的，基金顾问东谈主应妥善撑握基金顾问业务贵府，实时
向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈垄断理基金顾问业务的移交手续，临时基金顾问东谈主或新任
基金顾问东谈主应实时领受。新任基金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金顾问东谈主职责远离的，应当按照法律法法则程礼聘具有证券、期货筹划
业务经历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会
备案；
（8）基金称号变更：基金顾问东谈主更换后，如若原任或新任基金顾问东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原基金顾问东谈主联系的称号字样。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或由单独或推断握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）核准：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会核准收效后方
可膨胀；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家
指定媒体公告；
（6）嘱托：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务贵府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
领受。新任基金托管东谈主与基金顾问东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法法则程礼聘具有证券、期货筹划
业务经历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会
备案。
（三） 基金顾问东谈主与基金托管东谈主的同期更换
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主；
会备案。
（四）境外托管东谈主的更换
理相应的业务嘱托办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应不竭遵从教悔信用、辛劳尽责的原则，
妥善撑握基金财产。
但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。
托管合同当事东谈主遮挡从事的步履，包括但不限于：
（一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金顾问东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其顾问或托管的不同基金财产。
（三）基金顾问东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金顾问东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担耗费。
（五）基金顾问东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹划过程中任何尚未按法律法法则程的
形式公开表露的信息。
（六）基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的平素指示拖延或拒却膨胀。
（八）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立, 其高等基金顾问东谈主员相互兼
职。
（九）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金金钱，根据基金顾问东谈主的正当指示、基金合同或
托管合同的章程进行责罚的除外。
（十）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；（4）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正直的证
券交易行为；（5）依照法律法则联系章程，由中国证监会章程遮挡的其他行为。
（十一）法律法则和基金合同遮挡的其他步履，以及依照法律法则联系章程，由中国证
监会章程遮挡基金顾问东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
（一）托管合同的变更
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错书面步地对本合同进行修改。修改后的新合同，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。
（二）托管合同的远离
发生以下任一情况，本合同远离：
（三）基金财产的计帐
组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
同》和本托管合同的章程不竭履行保护基金财产安全的职责。
从事证券、期货筹划业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组长入领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金计帐组作出计帐说明；
（5）司帐师事务所对计帐说明进行审计；
（6）讼师事务所对计帐说明出具法律认识书；
（7）将基金计帐收尾说明中国证监会；
（8）公布基金计帐公告；
（9）对基金财产进行分派。
计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基
金计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)了债基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分派给基金份额握有东谈主。
（一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主违背法律法则、《基金合同》或本托管合同商定，给基
金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同
步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，并应当根据过错
进程分别承担补偿包袱；另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向负约方追偿。
（二）本合同一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成耗费的，应就告成耗费进行补偿。
（三）当事东谈主一方负约，非负约方在职责领域内有义务实时采选必要的措施，隆重耗费
的扩大。莫得采选得当措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。非负约方
因隆重耗费扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（四）负约步履虽已发生，但本托管合同或然不竭履行的，在最大限定地保护基金份额
握有东谈主利益的前提下，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本合同。若基金顾问东谈主或基金
托管东谈主因履行本合同而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支握。
（五）基金托管东谈主应根据《试行办法》的要求以严慎、守法的原则选拔、委任和监督其
境外托管东谈主，并就其境外托管东谈主对基金形成的耗费负责。本条不受本合同远离的影响。
（六）由于基金托管东谈主的境外托管东谈主或者其分支机构、附属公司在为本合同提供奇迹或
顾问的过程中的罪戾、果决、欺骗、严重的不良步履给基金财产形成推行耗费，基金托管东谈主
承担连带包袱。基金托管东谈主并应就上述耗费向包袱方索赔或拿告状讼，或在基金顾问东谈主索赔
或拿起的诉讼中提供凭据或给予基金顾问东谈主其他配合。
（七）免责要求
的、繁衍的、特殊的以及惩责性方面的耗费都不承担包袱，除非负约一方应该合理先见其违
约步履将导致该等耗费。
生的耗费不负任何包袱。本条不受本合同远离的影响。
而形成的耗费等。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分或者一皆免除包袱。
件或其影响远离或排斥后，合同两边须立即规复履行各镇定本合同项下的各项义务。
合同的章程的情况下，对基金顾问东谈主或基金财产所产生的影响，不负包袱，基金顾问东谈主应向
基金托管东谈主偏激境外托管东谈主补偿其因按照本合同章程的联系勾搭动作或由于在莫得勾搭的
情况下不动作所引起的耗费、破耗或税费等。
(一)本托管合同适用中华东谈主民共和国法律并依照其解释。筹划各方当事东谈主容许，因本
合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好协商不错惩处的，均应提交中国外洋经
济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照请求仲裁时该会现行有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁
决是末端的，对两边均有拘谨力。
(二)当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权期骗本
合同项下的其它权柄并应履行本合同项下的其它义务。
（一） 基金顾问东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案，
该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主双
方可能常常根据中国证监会的认识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准的文本为
慎重文本。
（二）本托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。
基金托管合同的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本合同一式八份，基金顾问东谈主和基金托管东谈主各握二份，备存二份，上报中国证监
会和国度外汇局一份，每份均具有同等法律效能。
本托管合同经基金顾问东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管合同上盖
章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订场合和签订日历。
本页无正文，为《南边寰球精选设置证券投资基金托管合同》署名页。
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订场合： 中国北京
签 订 日： 年 月 日
本页无正文，为《南边寰球精选设置证券投资基金托管合同》署名页。
基金顾问东谈主：南边基金顾问股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订场合： 中国北京
签 订 日： 年 月 日
